公告日期：2025-01-03

公告编号：2025-007

证券代码：430010 证券简称：ST 农装 主办券商：申万宏源承销保荐
现代农装科技股份有限公司关于与国机财务有限责任公司

开展金融服务业务的风险处置预案

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

2024 年 12 月 31 日，公司第八届董事会第六次会议审议通过了《关于审议
现代农装与国机财务公司开展金融服务业务风险处置预案的议案》，同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

第一章 总则

第一条 为有效防范、及时控制和化解现代农装科技股份有限公司(以下简称“公司”)及下属子公司与国机财务有限责任公司(以下简称“财务公司”)开展金融业务的风险，保障公司资金安全，根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 4 号—关联交易》的规定，特制定本风险处置预案。

第二章 风险处置组织机构及职责

第二条 公司成立金融业务风险预防处置工作小组（以下简称“工作小组”），由公司董事长任工作小组组长，为工作小组风险预防处置第一责任人，公司财务工作负责人任副组长，资产财务、证券、法务等部门负责人任工作小组成员。
第三条 工作小组作为公司与财务公司金融合作风险应急处置机构，全面负责与财务公司金融合作中相关风险的防范和处置工作，对公司董事会负责。

第四条 公司资产财务部、法务部等相关部门按照职责分工，负责落实各项

公告编号：2025-007

风险管控的措施，相互协调，共同防范和化解风险。及时关注财务公司经营情况，对相关金融合作风险要做到早发现、早报告，防止发生重大风险事件。

第三章 信息报告与披露

第五条 公司应建立金融业务风险报告制度，以定期或临时报告的形式向董事会报告。工作小组负责组织起草存、贷款风险评估报告，对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行评估，向公司董事会汇报，并严格按照相关法律法规的要求，履行决策程序和信息披露义务。

第六条 公司与财务公司的资金往来应当严格按照有关法律法规对关联交易的要求履行决策程序和信息披露义务。

第四章 风险应急处置程序的启动及措施

第七条 财务公司出现下列情形之一的，应立即启动风险处置程序：

（一）财务公司出现违反《企业集团财务公司管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令 2022 年第 6 号）中第三十一条、第三十二条、或第三十三条规定的情形；

（二）财务公司任何一个财务指标不符合《企业集团财务公司管理办法》第三十四条规定的要求；

（三）财务公司发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等重大事项；

（四）发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、股权交易或者经营风险等事项；

（五）财务公司对单一股东发放贷款余额超过财务公司注册资本金的 50%或该股东对财务公司的出资额，财务公司就上述情况已向银保监会派出机构报告的除外；

（六）财务公司股东对财务公司的负债逾期 1 年以上未偿还；

（七）财务公司出现严重支付危机；

（八）财务公司当年亏损超过注册资本金的 30％或连续 3 年亏损超过注册
资本金的 10％；

公告编号：2025-007

（九）财务公司因违法违规受到中国银行保险监督管理委员会等监管部门的行政处罚；

（十）财务公司被中国银行保险监督管理委员会责令进行整顿；

（十一）其他可能对公司存放资金带来安全隐患的事项。

第八条 金融业务风险发生后，工作小组应及时了解信息，分析整理情况后……
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