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公告日期：2020-05-18
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北京市康达律师事务所
关于北京德鑫泉物联网科技股份有限公司
定向发行股票的
法律意见书
康达股发字【2020】第 0078 号
二〇二〇年五月
目录
释 义 ...... 2
正 文...... 5
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见...... 5
二、关于本次定向发行是否需要履行核准程序的意见...... 7
三、关于本次定向发行现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 7
四、关于本次定向发行对象是否符合投资者适当性要求的意见...... 8
五、关于发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为
持股平台的意见 ...... 8
六、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性意见...... 8
七、关于本次定向发行决策程序合法合规性的意见...... 8
八、关于本次定向发行相关认购协议等的法律文件合法合规性意见...... 10
九、关于本次定向发行新增股票限售安排合法合规性的意见......11
十、其他需要说明的意见......11
十一、关于本次定向发行的结论性意见...... 16
释 义
在本《法律意见书》中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：
德鑫物联/公司/发行人 指 北京德鑫泉物联网科技股份有限公司
《公司章程》 指 《北京德鑫泉物联网科技股份有限公司章程》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《非上市公众公司监督管理办法》（根据 2019 年 12 月
《管理办法》 指 20 日中国证券监督管理委员会《关于修改〈非上市公众
公司监督管理办法〉的决定》修正，自 2019 年 12 月 20
日起实施）
《股票定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》
《定向发行指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行指南》
《业务规则》 指 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》
《投资者适当性管理办 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》法》
《投资者适当性管理业 指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理业务
务指南》 指南》
本次定向发行 指 公司向合格投资者定向发行不超过 1,510.00 万股股票，
拟募集资金总额不超过 16,006.00 万元之行为
《定向发行说明书》 指 《北京德鑫泉物联网科技股份有限公司定向发行说明
书》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
《北京市康达律师事务所关于北……
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