公告日期：2025-11-21

证券代码：430140 证券简称：新眼光 主办券商：国金证券
上海新眼光医疗器械股份有限公司对外融资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

为进一步加强公司对外投资的管理，规范公司对外投资行为，提高资金运作效率，保障公司对外投资保值、增值，拟根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，对《对外融资管理制度》进行修订，新制度经 2025 年第三次临时股东大会审议通过后生效。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海新眼光医疗器械股份有限公司

对外融资管理制度

第一章 总则

第一条 为加强上海新眼光医疗器械股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制，规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《上海新眼光医疗器械股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关法律法规的规定，特制定本制度。

第二条 融资是通过一定渠道、采取适当方式筹措资金的财务活动，是资金管理的首要环节。按所融资金的权益性质不同，融资分为权益资本融资和债务资本融资：

权益资本融资是指通过吸收直接投资、发行股票等形式筹集资金的活动；
债务资本融资指公司以负债方式借入并到期偿还的资金，包括向金融机构借款、发行债
券等方式融资。

第三条 本制度所称融资，是指公司为了满足经营发展需要，通过发行股票、 发行债券以及向金融机构借款等形式筹集资金的活动。

第四条 融资活动应符合公司的中长期发展战略规划，遵循如下原则：遵守国家法律法规的原则、合理权衡降低成本的原则、适度防范负债风险的原则。

第五条 本制度适用于公司总部及其所属子公司的融资行为。

第二章 融资组织结构设置

第六条 公司股东会、董事会分别在其权限范围内对融资事项做出决策。
第七条 公司董秘办、财务部为融资活动日常管理部门，并负责组织实施金融机构借款类融资活动，其主要职责为：结合公司发展战略，分析公司资本结构，拟定公司融资方案（包括融资额度、融资方式和资金用途等）；组织对公司融资活动的论证与评估；负责组织实施金融机构借款类融资活动；对金融机构借款类融资活动进行动态跟踪管理。

第八条 公司董秘办负责组织实施发行股票及债券类融资活动，其主要职责
为：进行融资方案的初步制定，以及融资活动的论证与评估；根据公司确定的融资方案和融资计划，负责组织实施发行股票及债券类融资活动；负责融资活动的信息披露工作。

第九条 公司财务部为融资活动的主要协助部门，其主要职责为：负责协助
董秘办制定融资方案和融资计划；负责监督资金的到位和使用情况；做好融资记录与资金管理工作，发挥会计控制的作用。

第十条 公司财务部行使对融资活动的内部控制监督检查权，定期或不定期
对 公司融资活动进行内部审计。

第三章 融资方案确定

第十一条 公司应加强对资金状况的整体规划，定期对资金状况和资金收支
情况进行预测，如需进行资金筹措的，根据资金需求情况提出融资方案，明确融
资用途、规模、结构和方式等相关内容，对融资成本和潜在风险做出充分估计。
第十二条 由董秘办、财务部根据公司发展战略、预算情况与资金现状等因
素，提出初始融资方案。融资方案应明确融资金额、融资形式、融资期限、资金用途等内容，对于融资方案中涉及向金融机构借款的，应明确向银行申请的授信额度。

第十三条 初始融资方案编制完成后，董秘办应组织公司经营管理层等相关
人员对融资方案行可行性论证。必要时可以引入外部专家进行可行性论证。主要从下列几个方面进行分析论证：

融资方案的战略评估。主要评估融资方案是否符合公司整体发展战略；控制公司融资规模，防止因盲目融资而给公司造成沉重的债务负担；融资方案的经济性评估。主要分析融资方案是否符合经济性要求，是否以最低的融资成本获得了所需的资金，是否还有降低融资成本的空间以及更经济的融资方式，融资期限等是否经济合理，利息、股息等水平是否在公司可承受的范围之内； 融资方案的风险评估。对融资方案面临的风险进行分析，特别是对于利率、汇率、货币政策、宏观经济走势等重要条件进行预测分析，对融资方案面临的风险做出全面评估，并有效地应对……
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