公告日期：2020-04-10

中泰证券股份有限公司

关于北京智立医学技术股份有限公司

2019 年度募集资金存放与使用情况的核查报告

中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“主办券商”）作为北京智立医学技术股份有限公司（以下简称“智立医学”或“公司”）的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对智立医学 2019 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，并出具如下核查意见：

一、 募集资金基本情况

公司在全国中小企业股份转让系统挂牌以来完成一次股票发行，基本情况如下：

2015 年 4 月 23 日第二届董事会第十一次会议审议通过了《北京
智立医学技术股份有限公司股票发行方案》，并于 2015 年 5 月 9 日召
开的 2015 年第二次临时股东大会审议通过。根据该方案，公司发行股份数量不超过 440.00 万股，每股价格为人民币 18.00 元，预计发
行募集资金总额不超过 79,200,000.00 元。截至 2015 年 5 月 14 日（认
购截止日），公司实际募集资金 79,200,000.00 元，并经北京天圆全会计师事务所（特殊普通合伙）出具《验资报告》（编号：天圆全验
字（2015）000020 号）审验。2015 年 6 月 2 日，全国中小企业股份

转让系统有限责任公司出具了《关于北京智立医学技术股份有限公司

股票发行股份登记的函》。

二、 募集资金存放和管理情况

（一） 募集资金管理情况

为规范募集资金使用，提高募集资金使用效率，公司依据相关规

定并结合公司实际，经公司第三届董事会第三次会议、公司 2016 年

第四次临时股东大会审议通过，制定了《募集资金管理制度》。另外，

公司已与主办券商、相关银行签订了《募集资金三方监管协议》。

（二） 募集资金专户存储情况

单位：人民币元

发行届次 开户企业 开户银行 银行账号 余额

2015 年第一次股 北京智立医学技 北京银行万泉路 20000004048700013575 0.00

票发行 术股份有限公司 支行 487

三、 本年度募集资金的实际使用情况

截至 2019 年 12 月 31 日，2015 年 6 月公司完成的第一次股票发

行募集资金使用情况如下：

项目 金额（元）

一、期初募集资金余额 5,275,464.78

加：本期利息收入 13,314.17

二、本期可使用募集资金金额 5,288,778.95

三、本期实际使用募集资金金额 5,288,778.95

其中：

1、透析项目支出 5,288,778.95

四、期末余额 0.00

四、 变更募集资金使用用途的资金使用情况

公司股票发行方案中披露的募集资金用途为用于公司研发及生

产腹膜透析产品、治疗中心建设等项目。但公司为提高资金使用效率，将暂时的闲置募集资金 58,000,000.00 元用于购买风险较小的短期理财产品。

公司第三届董事会第五次会议、2016 年第五次临时股东大会审
议通过了《关于股票发行募集资金用途变更的议案》，同意公司将暂时闲置募集资金在不超过 58,000,000.00 元的额度内投资安全性高、流动性好、12 个月内到期的短期理财产品，并在上述额度内资金可以滚动使用。

五、 主办券商的结论性意见

经核查，公司募集资金存放……
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