公告日期：2024-07-09

证券代码：430164 证券简称：大医股份 主办券商：国都证券
大医科技股份有限公司内部控制管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司第五届董事会第一次会议审议通过，无需提交股东大会审议。
二、 制度的主要内容，分章节列示：

大医科技股份有限公司

内部控制管理制度

第一章 总则

第一条 为加强大医科技股份有限公司（以下简称“公司”）的内部控制，
促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“证券法”）等有关法律法规及《大医科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条 公司内部控制的目标：

（一）控制公司风险；

（二）提高公司经营的效果与效率；

（三）增强公司信息披露的可靠性；

（四）确保公司行为合法、合规，以实现公司战略目标。

第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。

第二章 内部控制的框架与执行

第四条 公司内部控制应充分考虑以下基本要素：

（一）内部环境：指影响公司内部控制制度制订、运行及效果的各种综合因素，包括公司治理结构、机构设置及权责分配、内部审计、经营风格、企业文化等；

（二）目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司内层层分解和落实；

（三）风险评估：公司及时识别、系统分析经营活动中与实现内部控制目标相关的风险，合理确定风险应对策略；

（四）控制活动：公司根据风险评估结果，采用相应的制度和流程等控制措施，确保影响公司目标实现的风险控制在可承受度之内；

（五）信息与沟通：信息与沟通是企业及时、准确地收集、传递与内部控制相关的信息，确保信息在企业内部、企业与外部之间进行有效沟通；

（六）内部监督：公司对内部控制建立与实施情况进行持续的监督评价，评价内部控制的有效性，发现内部控制缺陷，并及时加以改进。

第五条 公司不断完善其治理结构，确保股东大会、董事会和监事会等机构
的合法运作和科学决策；公司逐步建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良好的企业精神和企业文化，调动广大员工的积极性，创造全体员工充分了解并履行职责的环境。

第六条 公司明确界定各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相应的授权、
检查和逐级问责制度，确保其在授权范围内履行职能；公司不断完善设立控制架构，并制定各层级之间的控制程序，保证董事会及高级管理人员下达的指令能够被认真执行。

第七条 公司内部控制制度应当涵盖公司经营活动中的所有业务环节，包括
但不限于：销售与收款、采购和费用及付款、研发、存货管理、固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、财务报告、信息披露事务管理、人力资源管理和信息系统管理等。

第八条 公司内部控制制度，除包括对经营活动各环节的控制外，还将不断
完善印章使用、票据领用管理、预算管理、信息系统安全管理、职务授权及代理制度、重大信息的内部报告制度等各项管理制度。

第九条 公司应根据国家财政主管部门的有关规定，建立内部会计控制
规范。

第十条 公司全面实行内部控制，并随时检查，以应对公司内外环境的变化，
确保内部控制制度有效运行。公司采取培训、宣传、监督、稽核等措施，要求公司全体员工认真执行内部控制制度。

第十一条 公司重点加强对控股子公司、分公司的管理控制，加强对关联交
易、重大投资、募集资金使用、信息披露等活动的控制，按照本制度及有关规定的要求建立相应控制政策和程序。

第十二条 公司建立并不断完善风险评估体系，对经营风险、财务风险、市
场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，及时发现、评估公司面临的各类风险，并采取必要的控制措施。

第十三条 公司制定并不断完善公司内部信息和外部信息的管理政策，确保
信息能够准确传递，确保董事会、监事会、高级管理人员及内审部及时了解公司的经营和风险状况，确保各类风险隐患和内部控制缺陷得到妥善处理。

第十四条 公司明确各部门、岗位的目标、职责和权限，建立相关部门之间、
岗位之间的制衡和监督机制，并由公司综合部负责监督检查。

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