公告日期：2020-06-16

国泰君安证券股份有限公司

关于上海科新生物技术股份有限公司实际控制人股份司法冻结进展
的风险提示性公告

国泰君安证券股份有限公司为上海科新生物技术股份有限公司(以下简称“科新生物”或“公司”）的持续督导主办券商，通过持续督导，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□ 重 大 债 务 违 约 等 财 务 风 险

□重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

□公司未能规范履行信息披露义务 √其他

（二） 风险事项情况

2018 年 5 月 17 日，公司实际控制人包骏及其他股东孙祥明、卢阳、潘梅、
祝道成和张玥共 6 人与贵州德福投资有限责任公司（以下简称“德福投资”） 签署《借款合同》及《股权质押合同》。德福投资向前述股东提供过桥借款用于 回购其与陆家嘴国际信托有限公司签署的《股票收益权转让及回购合同》（合 同编号：LJZXT【2016】-D-KXSW-SYQ2 号-03）项下标的股票收益权。包骏代表 前述股东向德福投资借款本金人民币 32,000,000.00 元，并对借款本金全额及 其利息承担清偿责任；其余 5 人各自对主债务承担一定份额及对应利息的连带 清偿责任。借款期限为 12 个月，在借款期限内按照税后年利率 12%计息。包骏
将其持有的公司 27,149,463 股股份质押给德福投资（股权质押公告编号： 2018-019、2018-021），为其借款合同项下的全部义务、责任、陈述、保证及承 诺事项提供质押担保。

由于包骏未按《借款合同》约定偿还本息，德福投资于 2020 年 5 月 18 日
向贵阳市中级人民法院提起诉讼并申请财产保全。2020 年 6 月 10 日，包骏持
有的公司 27,149,463 股股份被司法冻结（贵州省贵阳市中级人民法院（2020）
黔 01 执保 149 号），占公司总股本 28.31%。

二、 风险事项进展情况

2020 年 5 月 28 日,包骏向贵阳市中级人民法院提交追加被告申请书，申
请法院追加孙祥明、卢阳、潘梅、祝道成和张玥其他 5 名股东为共同被告，其
中：孙祥明已于 2019 年 7 月 31 日辞去公司药物研发总监职务（公告编号：
2020-039）。2020 年 6 月 12 日，贵阳市中级人民法院向德福投资送达追加被
告申请书及民事答辩状副本。
三、 对公司的影响

如果上述人员无法及时清偿相关债务，上述股份被执行，将导致公司实际 控制人变更。
四、 主办券商提示

主办券商将继续履行对科新生物的持续督导义务，持续关注公司实际控制 人股份司法冻结进展情况，并督促相关主体依法履行信息披露义务。
主办券商提醒广大投资者：

主办券商提醒广大投资者充分关注上述事项及由此产生的相关风险，慎重 作出投资决策。
五、 备查文件目录
（一）《民事起诉状》；

（二）《证券质押及司法冻结明细表》；
（三）《股权质押公告》（公告编号：2018-019）；
（四）《股权质押公告》（公告编号：2018-021）；
（五）《追加被告申请书》；
（六）《民事答辩状》。

国泰君安证券股份有限公司
2020 年 6 月 16 日

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