公告日期：2020-05-20

北京了望投资顾问股份有限公司

章 程

北京了望投资顾问股份有限公司

2020 年 5 月

目 录

第一章 总 则...... 3
第二章 经营宗旨和范围...... 4
第三章 股份...... 4

第一节 股份发行...... 4

第二节 股份增减和回购...... 6

第三节 股份转让...... 7
第四章 股东和股东大会...... 9

第一节 股东...... 9

第二节 股东大会的一般规定...... 13

第三节 股东大会的召集...... 16

第四节 股东大会提案与通知...... 17

第五节 股东大会的召开...... 19

第六节 股东大会的表决和决议...... 23
第五章 董事会...... 28

第一节 董 事...... 28

第二节 董事会...... 32
第六章 总经理及其他高级管理人员 ...... 39
第七章 监 事 会...... 42

第一节 监事...... 42

第二节 监事会...... 44

第三节 监事会决议...... 46
第八章 财务会计制度、利润分配和审计...... 46

第一节 财务会计制度...... 46

第二节 内部审计...... 49

第三节 会计师事务所的聘任...... 49
第九章 通知和公告...... 50

第一节 通知...... 50

第二节 公告...... 51
第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算...... 51

第一节 合并、分立、增资和减资...... 51

第二节 解散和清算...... 52

第十一章 修改章程...... 54
第十二章 信息披露及投资者关系管理...... 55

第一节 信息披露...... 55

第二节 投资者关系管理...... 56
第十三章 纠纷的解决...... 58
第十四章 附 则...... 58

第一章 总 则

1.1 为维护北京了望投资顾问股份有限公司（以下简称“公司”，相关规则、制度、办法中亦同）股东、债权人及相关利益主体的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《监督办法》”）、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》（以下简称“《治理规则》”）及其他相关法律、法规和规范性文件的规定，制订本章程。

1.2 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。

公司系由有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的公司；公司在北京市工商行政管理局注册登记并取得营业执照。

1.3 本公司由北京了望投资顾问有限公司的各方股东共同作为发起人，依法整体变更设立，各发起人名称：王蕊、向贵成、马世儒、周沅帆、宗芳斌、邓维、刘舒、金鹰、刘钰军、林令、向海英、马方芳、庞涛、孙平、向晓华。

1.4 公司注册名称：

中文名称：北京了望投资顾问股份有限公司

英文名称:Beijing Liao Wang Investment Consulting CO., LTD

1.5 公司住所：北京市北京经济技术开发区景园北街 2 号 50 幢 6 层 2 单元
601

1.6 公司注册资本为人民币 33,000,000 元。

1.7 公司为永久存续的股份有限公司。

1.8 董事长或总经理为公司的法定代表人。

1.9 公司全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，
公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

1.10 本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。公司、股东、董事、监事、高级管理人员之间涉及章程规定的纠纷，应当先行通过友好协商的方式解决。协商不成的，可通过诉讼方式解决。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。

1.11 本章程所称高级管理人员是指公司的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监等。

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