公告日期：2019-06-27

证券代码：430199 证券简称：了望股份 主办券商：东北证券

北京了望投资顾问股份有限公司

第三届董事会第十五次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、 会议召开和出席情况

（一） 会议召开情况

1.会议召开时间：2019年6月25日上午10时

2.会议召开地点：北京市大兴区景园北街2号院DBA国际企业大道50号楼2单元601，公司会议室

3.会议召开方式：现场

4.发出董事会会议通知的时间和方式：2019年6月15日以书面方

式向全体董事发出。

5.会议主持人：董事长王蕊

6.会议列席人员（如有）：公司全体监事、高级管理人员

7.召开情况合法、合规、合章程性说明：

本次会议的出席人数、召集、召开程序和议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

（二） 会议出席情况

会议应出席董事5人，出席和授权出席董事5人。

二、 议案审议情况

（一） 审议通过《关于北京了望投资顾问股份有限公司与东北证券股份有限公司解除持续督导协议的议案》；

1.议案内容：

公司因自身规划及战略发展需要，经与东北证券股份有限公司充分沟通与友好协商，双方决定解除持续督导协议，并就终止协议相关事宜达成一致意见。双方拟签订附生效条件的解除持续督导协议，约定自全国中小企业股份转让系统出具无异议函之日起生效。

2.议案表决结果：

同意5票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：

本案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（二） 审议通过《关于北京了望投资顾问股份有限公司与东北证券股

份有限公司解除持续督导协议的说明报告的议案》；

1.议案内容：

根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则（试行）》及《全国中小企业股份转让系统主办券商和挂牌公司协商一致解除持续督导协议操作指南》等相关规定，公司拟向全国中小企业股份转让系统提交《关于北

京了望投资顾问股份有限公司与东北证券股份有限公司解除持续督导协议的说明报告》。

2.议案表决结果：

同意5票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：

本案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（三） 审议通过《关于北京了望投资顾问股份有限公司与江海证券有

限公司签署持续督导协议的议案》；

1.议案内容：

公司因自身规划及战略发展需要，经与江海证券有限公司友好协商，拟聘请江海证券有限公司为承接主办券商，履行持续督导职责，并签署持续督导协议，该协议自全国中小企业股份转让系统出具无异议函之日起生效。

2.议案表决结果：

同意5票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：

本案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（四） 审议通过《关于提请股东大会授权董事会全权办理变更持续督

导主办券商相关事宜的议案》；

1.议案内容：

因公司本次拟变更持续督导主办券商，需要全国中小企业股份转让系统审核批准，特提请股东大会授权董事会全权办理本次持续督导主办券商更换的相关事宜。包括但不限于：1）就本次更换主办券商事项准备相关材料，并向全国中小企业股份转让系统有限责任公司及上级主管部门递交；2）本次更换主办券商需要办理的其他事宜。授权的有效期限为自股东大会通过本项授权的决议之日起至更换主办券商相关事宜办理完毕之日止。

2.议案表决结果：

同意5票；反对0票；弃权0票。

3.回避表决情况：

本案不涉及关联交易，无需回避表决。

4.提交股东大会表决情况：

本议案尚需提交股东大会审议。

（五） 审议通过《关于提请召开公司2019年第二次临时股东大会的

议案》。

1.议案内容：

公司拟于2019年7月12日在公司会议室召开2019年第二次临时股东大会，审议相关议案。

具体内容详见公司于2019年6月27日在全国中小企业股份转让系统指定信息披露平台（http://www.neeq.com.cn/）披露的《北京

了望投资顾问股份有限公司关于召开2019年第二次临时股东大会通知公告》（公告编号：2019-030）。

2.议案表决结果：

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