公告日期：2017-04-26

上海中卉生态科技股份有限公司

投资者关系管理制度

第一章 总则

第一条 为了进一步加强上海中卉生态科技科技股份有限公司（以下简称“公

司”）与投资者和潜在投资者（以下统称“投资者”）之间的沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法人治理结构，规范公司投资者关系管理工作，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称“《管理办法》”）和《上海中卉生态科技科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定《上海中卉生态科技科技股份有限公司投资者关系管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与投资

者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。

第三条 投资者关系管理应坚持以下基本原则：

（一）投资者机会均等原则。公司应公平、平等对待所有投资者，避免进行选择性信息披露；

（二）权益保障原则。充分保障投资者知情权等合法权益；

（三）高效低耗原则。采用先进的沟通手段，努力提高沟通效果，降低沟通成本；

（四）合规披露信息原则。严格遵守国家法律法规、证券监管部门及深圳证券交易所的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及时。

（五）充分披露原则。除强制的信息披露外，公司可主动披露投资者关心的其他相关信息。

（六）诚实守信原则。公司的投资者关系工作应客观、真实和准确，避免过度宣传和误导。

（七）互动沟通原则。公司应主动听取投资者的意见、建议实现公司与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。

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第四条 投资者关系管理的目的为：

（一）树立尊重、服务投资者及投资市场的管理理念和企业文化；

（二）促进公司与投资者之间的良性关系，通过充分的信息披露和加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；

（三）促进公司诚信自律、规范运作；

（四）提高公司透明度，改善公司治理结构；

（五）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持；

（六）促进公司整体利益最大化和股东财务增长并举的投资理念。

第五条 公司的投资者关系管理工作应客观、真实、准确、完整地介绍和反映

公司的实际状况，避免过度宣传可能给投资者造成的误导。

第六条 公司开展投资者关系活动时应注意尚未公布信息及内部信息的保密，一

旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露，避免和防止由此引发泄密及导致相关的内幕交易。

第七条 除非得到明确授权并经过培训，公司董事、监事、高级管理人员和员

工应避免在投资者关系活动中代表公司发言。

第二章 投资者关系管理的内容

第八条 投资者关系管理的工作对象包括：

（一）投资者；

（二）证券分析师及行业分析师；

（三）财经媒体及行业媒体等传播媒介；

（四）其他相关机构。

第九条 公司与投资者沟通的方式包括：公告（包括定期报告和临时报告）；

召开股东大会；公司网站；召开各种推介会； 一对一沟通；邮寄资料；电话咨

询；媒体采访与报道；现场参观。

第十条 投资者关系管理工作中公司与投资者沟通的主要内容包括：

（一） 公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营

方针等（涉及商业秘密和国家秘密的除外）；

（二） 法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时报告等；

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（三） 公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营状况、财务状况、

管理模式、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、股利分配等；

（四） 公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投资 及其变化、资

产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大股东变化等信息；……
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