公告日期：2017-04-26

上海中卉生态科技股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总则

第一条 为加强上海中卉生态科技股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保管

理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国担保法》等法律法规及《上海中卉生态科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，制定《上海中卉生态科技股份有限公司对外担保管理制度》（以下简称“本制度”）。

第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权人

所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。

本制度所述对外担保包括公司对控股子公司（以下简称“子公司”）的担保。担保形式包括保证、抵押及质押。

公司及其子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公司对外担保总额与子公司对外担保额之和。

第三条 本制度适用于本公司及其子公司，子公司发生对外担保，按照本制度

执行。

第四条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制担

保风险。

第五条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具有

实际承担能力且反担保具有可执行性。

第二章 对外担保的决策权限

第六条 对外担保事项必须由董事会或股东大会审议。

第七条 董事会审议对外担保事项时，须经董事会全体董事过半数审议通过，并

经出席会议的 2/3 以上董事审议同意。

第1页共6页

涉及关联担保的，关联董事不得对该项决议行使表决权，也不得代理其他董事行使表决权，该董事会会议由过半数无关联关系的董事出席即可举行，董事会所作决议须经无关联关系董事过半数通过，并经出席董事会的2/3以上无关联关系董事书面同意。出席董事会的无关联关系董事人数不足3人的，应将该事项提交股东大会审议。

董事会有权对本制度第十条所列情形之外的对外担保事项进行审议批准。

第八条 应由股东大会审议批准的对外担保事项，必须经董事会以本制度第七

条决议形式审议通过后方可提交股东大会进行审议。

第九条 股东大会在审议除本制度第十条之（二）项对外担保事项时，须经出

席股东大会的股东所持表决权的半数以上表决通过。

股东大会在审议本制度第十条之（二）项担保事项时，须经出席股东大会的股东所持表决权的2/3 以上通过。

第十条 公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。

（一） 公司及公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净

资产的50%以后提供的任何担保；

（二）公司的对外担保总额，达到或超过最近一期经审计总资产的30%以上提

供的任何担保；

（三） 为资产负债率超70%的担保对象提供的担保；

（四） 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保；

（五） 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

对决定累积金额在公司最近经审计的合并会计报表净资产30%以下的对外担保事

项由董事会审议。

第十一条 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联企业提供的担保议案

时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。

第三章 公司对外担保申请的受理及审核程序

第十二条 公司在决定担保前，应掌握被担保对象的资信状况，对该担保事项的

利益和风险进行审慎评估，包括但不限于：

第2页共6页

（一）为依法设立且合法存续的企业法人，不存在需要终止的情形；

（二）经营状况和财务状况良好，具有稳定的现金流和良好的发展前景；

（三）已经提供过担保的，应没有发生过债权人要求公司承担连带担保责任的情形；

（四）提供的材料真实、完整、有效；

（五）公司对其具有控制能力。

第十三……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。