公告日期：2025-12-15

公告编号：2025-098

证券代码：430276 证券简称：晟矽微电 主办券商：兴业证券
上海晟矽微电子股份有限公司承诺管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司 2025 年 12 月 12 日第五届董事会第七次会议审议通过，尚需
提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海晟矽微电子股份有限公司

承诺管理制度

第一章 总则

第一条 为加强上海晟矽微电子股份有限公司（以下简称“公司”）控股股
东、实际控制人、股东、关联方、其他承诺人以及公司（以下合称“承诺人”）的承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国非上市公众公司收购管理办法》等有关法律法规及《上海晟矽微电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”），并结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称承诺指承诺人就重要事项向公众或监管部门所做的保证
和相关解决措施。其他信息披露义务人就重要事项向公司、公众或者监管部门所作的保证和相关解决措施。

第二章 承诺管理

公告编号：2025-098

第三条 承诺人在公司股份改制、申请挂牌或上市、股票发行、再融资、并
购重组以及公司治理专项活动等过程中作出的解决同业竞争、资产注入、股权激励、盈利预测补偿条款、股票限售、解决产权瑕疵等各项承诺事项必须有明确的履约期限，承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。

承诺人应对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风险及对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。

第四条 承诺人在作出承诺前应分析论证承诺事项的可实现性，不得承诺根
据当时情况判断明显不可能实现的事项。

第五条 承诺事项需要主管部门审批的，承诺人应明确披露需要取得的审批，
并明确如无法取得审批时的补救措施。

第六条 因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺人自身无法控制的客
观原因导致承诺无法履行或无法按期履行的，承诺人应及时披露相关信息。

除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺人自身无法控制的客观原因外，承诺人确已无法履行、无法按期履行或继续履行承诺将损害公司或投资者利益的，承诺人应充分披露原因，并向公司提出变更承诺或者提出豁免履行承诺义务的申请。上述变更承诺或豁免履行承诺事项应经公司董事会、股东会审议，审议时承诺人及其关联方应回避表决。

上述变更承诺或豁免履行承诺事项未经公司董事会、股东会审议或经董事会、股东会审议未通过，且承诺到期的，视同超期未履行承诺。

除因相关法律法规、政策变化、自然灾害等承诺人自身无法控制的客观原因外，承诺人不得出现超期未履行承诺或违反承诺的情形。

第七条 公司控股股东、实际控制人发生变更时，如原控股股东或实际控制
人承诺的相关事项未履行完毕，相关承诺义务应予以履行或由新控股股东、实际控制人予以承接。

第八条 公司应在定期报告中披露报告期内发生或正在履行中的承诺事项及
进展情况。如果没有相关承诺事项，公司应予说明。

第九条 公司应督促承诺人规范承诺履行行为。

第三章 未履行承诺的责任

公告编号：2025-098

第十条 公司未履行承诺的，应当及时披露原因及相关当事人可能承担的法
律责任。

第十一条 公司应督促承诺人规范承诺履行行为，承诺人未履行承诺的，公
司应当主动询问，并及时披露原因，以及董事会拟采取的措施。

第四章 附则

第十二条 本制度未尽事宜，依照国家法律、法规、规范性文件以……
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