公告日期：2025-06-24

公告编号：2025-038

证券代码：430293 证券简称:奉天电子 主办券商：东方证券

上海奉天电子股份有限公司

申请公开发行股票并在北交所上市辅导验收完成的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 公司公开发行股票并在北交所上市辅导情况
（一） 与东方证券承销保荐有限公司签订书面辅导协议

上海奉天电子股份有限公司（以下简称“公司”）于 2022 年 9 月 2 日与东方
证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”）签订《上海奉天电子股份有限公司与东方证券承销保荐有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》，确定东方证券承销保荐有限公司为辅导机构，开展向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导工作。
（二） 提交辅导备案材料

公司于 2022 年 9 月 2 日向中国证券监督管理委员会上海监管局（以下简称
“上海证监局”）提交了向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市辅导备案材料，辅导机构为东方证券承销保荐有限公司。
（三） 完成辅导备案

2022 年 9 月 5 日，上海证监局对公司报送的向不特定合格投资者公开发行
股票并在北京证券交易所上市辅导备案材料予以受理。辅导备案日期为 2022 年9 月 5 日。

公告编号：2025-038

（四） 通过辅导验收

2025 年 6 月 24 日，公司收到上海证监局出具的《关于东方证券股份有限公
司辅导工作的验收工作完成函》，公司在东方证券股份有限公司（以下简称“东方证券”）的辅导下，已通过上海证监局的辅导验收。
（五） 其他情况说明

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 2 月 28 日出具的《关于核准东方证
券股份有限公司吸收合并东方证券承销保荐有限公司暨变更业务范围的批复》（证监许可〔2023〕425 号），东方证券股份有限公司获准吸收合并投行业务全资子公司东方投行，吸收合并之后东方投行解散。东方证券已自证监会取得换发后的《经营证券期货业务许可证》，业务范围含“证券承销与保荐”。东方证券与东方投行严格根据有关法律法规、证监会批复及相关要求推进实施吸收合并工
作，自 2024 年 9 月 2 日起，东方投行存量客户与业务整体迁移并入东方证券，
东方投行承接的投资银行业务项目均由东方证券继续执行，东方投行对外签署的协议均由东方证券继续履行，东方投行全部债权及债务由东方证券依法承继。因此，辅导机构由东方投行转为东方证券并开展相关辅导工作，公开发行辅导监管系统已完成对辅导机构的变更。
二、 风险提示

公司公开发行股票并在北交所上市的申请存在无法通过北交所发行上市审核或中国证监会注册的风险，公司存在因公开发行失败而无法在北交所上市的风险。

根据公司已披露的《2024 年年度报告》，公司 2023 年度和 2024 年度经审
计的归属于挂牌公司股东的净利润（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）
分别为 2,744.88 万元和 8,378.08 万元，2023 年度和 2024 年度加权平均净资产收
益率（以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据）分别为 10.53%和 23.58%，符合《上市规则》规定的在北交所上市的财务条件。

挂牌公司符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》规定的公开发行股票条件，且不存在《上市规则》规定的不得在北交所上市情形。

公告编号：2025-038

请投资者关注风险。

公司将根据相关事项进展情况严格按照法律法规的规定和要求,及时履行信息披露义务,敬请广大投资者关注,并注意投资风险。

特此公告。
三、 备查文件

《关于东方证券股份有限公司辅导工作的验收工作完成函》

上海奉天电子股份有限公司
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。