公告日期：2025-11-12

公告编号：2025-040

证券代码：430391 证券简称：万特电气 主办券商：国投证券
郑州万特电气股份有限公司对外担保管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度于 2025 年 11 月 10 日经公司第五届董事会第三次会议审议通过，表
决结果：7 票同意，0 票反对，0 票弃权。尚需提交 2025 年第一次临时股东会审
议。
二、 分章节列示制度的主要内容

郑州万特电气股份有限公司

对外担保管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范郑州万特电气股份有限公司（以下简称“公司”）对外担保
行为，有效控制公司经营风险，促进公司健康稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《郑州万特电气股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）以及其他有关法律法规、部门规章、规范性文件、全国股转系统业务规则的规定，制定本制度。

第二条 本制度所称的对外担保指公司以第三人身份为他人提供的保证、抵
押、质押或其他涉及担保功能的交易。

第三条 本制度适用于本公司及全资子公司、控股子公司（以下简称“子公
司”）的对外担保事项。

第四条 公司对担保事项实行统一管理。未经公司股东会批准，公司及子公

公告编号：2025-040

司不得对外提供担保，不得相互提供担保。

第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制
担保风险。

第六条 公司为他人提供担保，应当采取反担保等必要的措施防范风险，反
担保的提供方应具备实际承担能力。

第二章 对外担保的对象和权限

第七条 公司不得为子公司以外的公司或个人提供担保。公司为控股子公司
提供担保的，控股子公司其他股东应按所享有的权益比例提供同等比例担保。
第八条 公司对外担保必须经董事会审议后提交股东会批准。董事会或股东
会对担保事项作出决议时，与该担保事项有关联关系的董事或股东应当回避表决。

第九条 公司股东会的对外担保审批权限不得通过授权的形式由董事会或其
他机构和个人代为行使。

第十条 股东会通过对外担保决议后，董事长或其他授权代表可对外签订担
保合同。未得到股东会授权的其他任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。

第三章 对外担保的受理及审核程序

第十一条 公司对外担保申请由财务部门统一负责受理。财务部门在收到被
担保人的申请后，应会同相关部门及时对申请人的资信状况进行严格审查和评估，并形成书面报告连同担保申请书及相关资料提交董事会办公室进行审核。
第十二条 董事会办公室对担保事项进行审核后，将对外担保申请及相关资料提交董事会、股东会履行审批程序。

第十三条 公司董事会审核对外担保事项时应当审慎对待和严格控制对外担
保产生的债务风险，必要时可聘请外部专业机构对实施对外担保的风险进行评估，作为董事会、股东会作出决策的依据。

第十四条 公司向被担保方提供担保的，被担保方应向公司提供反担保，反
担保标的原则上仅限于银行存单、房屋、土地使用权、机器设备、知识产权和股权等，且变现价值必须满足需担保的债务金额。

第四章 对外担保的管理及风险控制

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第十五条 公司提供对外担保，应当订立书面合同，担保合同应当符合有关
法律法规的规定，合同条款明确无歧义，并经公司法律顾问审查。

第十六条 公司财务部门负责担保事项的登记与注销，并妥善保管所有与公
司对外担保事项相关的文件资料。

第十七条 ……
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