公告日期：2025-12-12

证券代码：430392 证券简称：斯派克 主办券商：方正承销保荐
湖南斯派克科技股份有限公司监事会制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本制度经公司于 2025 年 12 月 10 日召开的第五届董事会第四次会议审议通
过，尚需提交 2025 年第一次临时股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

湖南斯派克科技股份有限公司

监事会议事规则

第一章 总则

第一条 为了进一步完善公司法人治理结构，保障监事会依法独立、规范地行使
职权，根据《公司法》和《公司章程》等有关规定，制定本制度。

第二章 监事会组成和职权

第二条 公司设监事会，其中包括股东代表监事和适当比例的公司职工代表监
事。监事会由3名监事组成，设监事会主席1人，由全体监事过半数选举产生。
第三条 监事会行使下列职权：

（一）检查公司财务；

（二）对监事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法
律法规、《公司章程》或者股东会决议的监事、高级管理人员提出解任的建

议；

（三）当监事、高级管理人员的行为损害公司利益时，要求监事、高级
管理人员予以纠正，必要时向股东会或国家有关主管机关报告；

（四）提议召开临时股东会会议，在监事会不履行《公司法》规定的召
集和主持股东会会议职责时召集和主持股东会；

（五）向股东会提出提案；

（六）依照《公司法》第189条的规定，对监事、高级管理人员提起诉
讼；

（七）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计
师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担；

（八）《公司章程》规定或股东会授予的其他职权。

第三章 监事及监事会主席的一般规定

第一节 监事

第四条 公司监事为自然人。有下列情形之一的，不得担任公司的监事：

（一）董事、高级管理人员不得兼任监事，上述人员的配偶和直系亲属
在公司董事、高级管理人员任职期间不得担任监事。

（二）无民事行为能力或者限制民事行为能力；

（三）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济
秩序，被判处刑罚，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年，被宣
告缓刑的，自缓刑考验期满之日起未逾二年；

（四）担任破产清算的公司、企业的监事或者厂长、经理，对该公司、
企业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；
（五）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表
人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起
未逾三年；

（六）个人所负数额较大的债务到期未清偿被人民法院列为失信被执行
人；

（七）被中国证监会采取证券市场禁入措施或者认定为不适当人选，
期限尚未届满；

（八）被全国股转公司认定不适合担任公司董事、监事、高级管理人
员等，期限尚未届满；

（九）法律法规、部门规章、规范性文件、全国股转系统业务规则规

定的其他情形。

违反本条规定选举、委派监事的，该选举、委派或者聘任无效。监事
在任职期间出现本条情形的，公司解除其职务。

第五条 股东出任的监事候选人由以下两种方式产生：

（一）由公司监事提名，并经监事会过半数通过；

（二）持有或合……
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