公告日期：2016-08-29

湘财证券:关于收到全国中小企业股份转让系统警示函的公告
湘财证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2016年8月25
日收到全国中小企业股份转让系统（以下简称“股转系统”）出具《关
于对湘财证券股份有限公司采取出具警示函自律监管措施的决定》
（股转系统发[2016]240号），现将有关情况公告如下：
2016年4月底之前，公司在投资者适当性管理过程中，计算合
格投资者证券类资产时，未剔除信用证券账户资产，为3户不符合要
求的投资者账户开通股转系统投资者权限，并在2016年4月25日提
交《湘财证券股份有限公司关于开展股份转让投资者适当性全面自查
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