公告日期：2025-06-30

开源证券股份有限公司

关于

陕西瑞科新材料股份有限公司
向不特定合格投资者公开发行股票

并在北京证券交易所上市

之

上市保荐书

保荐人（主承销商）

开源证券股份有限公司

（西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层）

二〇二五年六月

北京证券交易所：

陕西瑞科新材料股份有限公司（以下简称“发行人”“公司”“陕西瑞科”）申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市，依据《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》等法律法规的相关规定，提交了发行申请文件。
开源证券股份有限公司（以下简称“开源证券”“保荐人”）接受发行人的委托，担任其保荐人，林琳、陈乾作为具体负责推荐的保荐代表人，出具本上市保荐书。

保荐人及保荐代表人根据《公司法》《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理办法》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关法律法规和其他规范性文件的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本上市保荐书，并保证本上市保荐书的真实性、准确性和完整性。

除非文义另有所指，本上市保荐书中的相关用语具有与《陕西瑞科新材料股份有限公司招股说明书》中相同的含义。

目录

目录...... 2
一、发行人基本情况 ...... 3
二、发行人本次发行情况 ...... 7
三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 7
四、保荐人与发行人关联关系的说明 ...... 8
五、保荐人承诺事项 ...... 9
六、本次发行符合《公司法》《证券法》的规定...... 10七、本次发行符合《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票注册管理
办法》的规定 ...... 12
八、本次发行符合《北京证券交易所股票上市规则》的规定...... 13
九、对发行人创新发展能力的核查情况...... 15
十、保荐人认为应当说明的其他事项 ...... 16
十一、持续督导期间的工作安排 ...... 16
十二、保荐人和保荐代表人的通讯方式...... 17
十三、保荐人关于本项目的推荐结论 ...... 17

一、发行人基本情况

（一）发行人概况

公司名称：陕西瑞科新材料股份有限公司

英文名称：Shaanxi Rock New Material Co.,Ltd.

注册资本：117,000,000.00 元

法定代表人：蔡林

有限公司成立日期：2003 年 8 月 26 日

股份公司成立日期：2010 年 9 月 10 日

公司住所：陕西省宝鸡市高新开发区产丰路西段 10 号

邮政编码：721300

电话号码：0917-8880007

传真：0917-8880007

公司网址：http://www.bjrock.com

电子信箱：zzh@bjrock.com

本次证券发行类型：人民币普通股

经营范围：一般项目：金属材料制造；电子专用材料销售；基础化学原料制造（不含危险化学品等许可类化学品的制造）；专用化学产品制造（不含危险化学品）；再生资源加工；有色金属压延加工；化工产品生产（不含许可类化工产品）；专用化学产品销售（不含危险化学品）；互联网销售（除销售需要许可的商品）；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；非居住房地产租赁；住房租赁；货物进出口（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：危险废物经营；道路货物运输（不含危险货物）；第二、三类监控化学品和第四类监控化学品中含磷、硫、氟的特定有机化学品生产（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）

（二）发行人主营业务

1、发行人主营业务概况

发行人主要从事贵金属催化剂的研发、生产、销售、加工及失活贵金属催化剂回收再加工等业务。

基于贵金属天然的优良特性，贵金属催化剂可广泛应用于氢化反应、偶联反应等各类化学工业过程的催化，提升相关化学反应的效率和效果，具体包括加快反应速度、促成反应效果、降低副反应、提升反应稳定性、降低反应能耗等，从而广泛应用于医药、特种化学品、液晶材料、农药、食品和饲料添加剂……
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