公告日期：2025-07-11

华安证券股份有限公司

关于安徽华菱西厨装备股份有限公司

向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的
辅导工作进展情况报告（第六期）

中国证券监督管理委员会安徽监管局：

安徽华菱西厨装备股份有限公司（以下简称“华菱西厨”或“公司”）拟申请向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市。华安证券股份有限公司（以下简称“华安证券”）作为辅导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025 年修正）》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则（2025 年修订）》等有关规定，以及《安徽华菱西厨装备股份有限公司与华安证券股份有限公司关于向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市之辅导协议》（以下简称“辅导协议”）相关约定开展辅导工作。现就本期辅导工作进展情况报告如下：

一、辅导工作开展情况

（一）辅导人员

本辅导期内，华安证券辅导工作小组由刘传运、宋井洋、徐红燕、桑川、于志军、汪厚伍、陈鸣、赵振龙、罗志共九人组成，其中保荐代表人刘传运担任辅导工作小组组长。以上辅导人员均为华安证券正式员工，均取得证券从业资格，具备相关法律、财务等必备的专业知识和技能，拥有从事投资银行业务的工作经验，有较强的敬业精神。

（二）辅导时间及方式

本期为第六期辅导，辅导时间为 2025 年 4 月 1 日至 2025 年 6 月 30 日。在
本辅导期内，华安证券辅导工作小组通过现场尽职调查、业务专题访谈、召开中介协调会、解读法规政策、传达最新监管动态等方式开展本期辅导工作。

（三）辅导的主要内容

在本辅导期内，辅导工作小组根据中国证监会以及安徽监管局的有关规定，
辅导的主要内容包括：

1、辅导工作小组向公司传达最新审核监管动态及审核问询案例分析，让辅导对象对于最新监管政策及相关法律法规有更加充分深入的了解，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的法律和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务；

2、辅导工作小组与公司总经办、研发、财务等部门的负责人进行会谈，参照北交所审核动态创新评价专刊要求综合评估公司创新特征，并就公司所属行业领域的关注及核查事项陪同公司高管赴北交所咨询沟通；

3、组织安排专项会议，就辅导过程中发现的问题或辅导对象咨询的疑难事项，积极组织商讨并提出合理化建议或方案；

4、辅导工作小组督促公司持续完善并严格执行研发相关内控制度，并就研发项目管理过程中的关键节点和各类单据留存等进行了专项讨论；

5、持续关注公司经营业绩和业务开展情况，结合行业发展趋势、市场竞争格局以及公司自身优势，协助公司制定和完善有利于其健康发展的目标和规划，促进公司经营业绩稳定健康发展。

（四）证券服务机构配合开展辅导工作情况

本辅导期内，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）、国浩律师（南京）事务所作为证券服务机构积极有效地配合华安证券对辅导对象进行辅导工作，辅导工作顺利进行。

二、辅导对象目前仍存在的主要问题及解决方案

（一）前期辅导工作中发现问题及解决情况

经过前期辅导，辅导对象通过与华安证券及其他中介机构积极沟通和探讨，已经按照上市公司的公司治理和内部控制规范要求并结合公司自身情况对存在的问题制定了相应的解决方案，并正在逐步落实。在辅导对象的积极配合下，公司在规范运作、公司治理、内部控制等方面得到了进一步的完善。

（二）目前仍存在的主要问题及解决方案

在本期辅导过程中，辅导工作小组严格按照相关法律法规要求对公司经营业绩、内控制度执行和符合板块定位说明等事项进行核查，并就发现的问题及时提出建议并督促落实。目前仍存在的主要问题及解决方案具体如下：

1、子公司经营业绩

2024 年度，子公司中雪制冷受新建产能爬坡慢和产品销售不及预期的影响，尚未实现扭亏为盈。

解决方案：辅导工作小组将督促公司，加快新产线调试达产、提高产能利用率，加强销售渠道建设、匹配产能释放节奏，以尽快提升子公司的盈利水平。
2、公司符合板块定位的说明

北交所上市规则等要求申报企业基于企业实际经营情况与行业特征，通过研发投入及产出、创新认可和业务成长等可量化指标，系统论证企业符合北交所定位情况。

解决方案：辅导工作小组将督促公司，持续围绕研发投入规划、知识产权体系构建、国家标准制定参与、知名客户服务、合作研发平台搭建和科技专项申报等加强投入，为符合北交所定位的论证提供有力支撑。

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