公告日期：2026-04-15

东吴证券股份有限公司

关于苏州吉玛基因股份有限公司

2025年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”）作为苏州吉玛基因股份有限公司（以下简称“吉玛基因”或“公司”）的持续督导券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司持续监管指引第 3 号——募集资金管理》等相关法律法规和规范性文件的规定，对吉玛基因 2025 年度募集资金的使用及存放情况进行了专项核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

吉玛基因分别于 2022 年 12 月 21 日及 2023 年 1 月 6 日召开了第四
届董事会第十九次会议及 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《苏州吉玛基因股份有限公司 2022 年第一次股票定向发行说明书（二次修订稿）》等相关
议案。公司于 2023 年 6 月 28 日收到中国证券监督管理委员会出具的《关于
同意苏州吉玛基因股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》。

2023 年 12 月 25 日，公司披露《股票定向发行认购公告》，就投资者认购
安排、缴款账户及其他事项进行了安排，募集资金开户行为宁波银行苏州分行，
募集资金账号为 75010122001867461。2024 年 1 月 8 日，公司披露《股票定向
发行认购结果公告》，本次实际募集资金合计 2,533.08 万元，发行价格为人民币16.50 元/股，均为现金认购。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对此认购款
进行专项审计，并于 2024 年 1 月 11 日出具大华验字【2024】0011000027 号验
资报告。

公司于 2024 年 1 月 23 日和 2024 年 2 月 7 日分别召开第五届董事会第四次
会议和 2024 年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更公司募集资金用途的议案》和《关于拟使用闲置募集资金购买理财产品的议案》等议案。根据公司原
8,506.08 万元，募集资金用途为偿还借款/银行贷款、建设 RNA 药物研发检测分析平台项目和研发项目投入。因实际募集资金为 2,533.08 万元，小于预计募集资金总额，公司根据实际募集资金金额，按照业务需要，调整募集资金使用用途，变更后募集资金用途如下：

募集资金用途 拟投入金额（元）

偿还银行贷款 15,000,000

研发项目投入 10,330,800

合计 25,330,800

2024 年 2 月 27 日，公司披露了《苏州吉玛基因股份有限公司股票定向发行
新增股份在全国股份转让系统挂牌并公开转让的公告》，并完成在中国登记结算
股份有限公司的股票登记业务。该次定向发行新增股份于 2024 年 3 月 4 日起在
全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。

二、募集资金管理制度制定情况

为了规范公司募集资金的使用和管理，提高资金使用效率和效益，保护投资者的合法权益，公司按照相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公
司于 2016 年 9 月 20 日召开第二届董事会第十九次会议审议通过了《募集资金管
理制度》。

公司于 2025 年 12 月 15 日召开第五届董事会第十三次会议，审议通过了《募
集资金管理制度》的修订版本。

公司已制订了募集资金存储、使用、变更、监督和责任追究制度，明确了募集资金使用的分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露要求。

三、募集资金存放和使用情况

（一）募集资金存放情况

2024年1月10日，公司与主办券商、存放募集资金的商业银行宁波银行苏州分行签订了《募集资金专户三方监管协议》，协议明确了各方的权利和义务，对募集资金实行专户存储管理，三方监管，以保证专款专用。《募集资金专户三方监管协议》与《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》的协议模板
条款不存在重大差异。

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金存储情况如下：

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