公告日期：2020-03-10
杭州回水科技股份有限公司
首次公开发行股票并上市之
中期辅导工作备案材料
辅导机构
（成都市青羊区东城根上街 95 号）
二〇二零年一月
杭州回水科技股份有限公司
首次公开发行股票并上市之中期辅导工作备案材料
目录
一、 国金证券股份有限公司关于杭州回水科技股份有限公司首次公开发行股
票并上市中期辅导工作进展报告
二、 杭州回水科技股份有限公司关于国金证券股份有限公司辅导工作的评价
意见
三、 国金证券股份有限公司对杭州回水科技股份有限公司配合辅导工作开展
的评价意见
四、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于对杭州回水科技股份有限公司
上市辅导工作的评价意见
五、 北京中银（杭州）律师事务 所关于杭州回水科技股份有限公司上市辅
导工作的评价意见
一、国金证券股份有限公司
关于杭州回水科技股份有限公司
首次公开发行股票并上市中期辅导工作进展报告
国金证券股份有限公司
关于杭州回水科技股份有限公司
首次公开发行股票并上市中期辅导工作进展报告
中国证券监督管理委员会浙江监管局：
杭州回水科技股份有限公司（以下简称“回水科技”、“发行人”或“公司”）特聘请国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”）作为回水科技首次公开发行股票并上市之辅导机构，有关辅导备案材料已经报送贵局并得到贵局的确认，
并于 2019 年 8 月 27 日在贵局网站进行了第一期辅导工作进展报告的公示，于
2019 年10月31 日在贵局网站进行了第二期辅导工作进展报告的公示。现将 2019年 10 月 24 日至本期辅导工作进展报告结束之日的辅导阶段性工作报告如下：
一、辅导时间
本期辅导工作期间：2019 年 10 月 24 日至本期辅导工作进展报告结束之日
二、辅导工作小组的组成及变动情况
根据国金证券与回水科技签订的辅导协议与制定的辅导计划，国金证券派出杨洪泳、郑文义、王水根、范俊、李孟烈 5 人组成回水科技 IPO 项目辅导小组，开展辅导工作，其中杨洪泳为本次辅导工作小组负责人，协调辅导过程中的相关事宜。辅导人员均具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神，且均未同时担任四家以上拟上市公司的辅导工作，符合中国证监会的有关要求。
（一）参与本次辅导工作的主要辅导人员情况
杨洪泳先生，保荐代表人，具有多年审计及投资银行从业经历，现任职于国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司。曾先后主持或参与了坤彩科技（603826）、博思软件（300525）、稳健医疗等公司的改制和 IPO 工作，中福实业
（000592）、三安光电（600703）、日上集团（002593）、博思软件（300525）非公开发行项目，以及中能电气(300062)重大资产重组项目等。
郑文义先生，保荐代表人，具有多年投资银行从业经历，现任职于国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司。曾先后主持或参与了坤彩科技（603826）、华丰动力等 IPO 项目改制上市工作，三安光电（600703）、合兴包装（002228）非公开发行项目，中能电气(300062)重大资产重组项目等。
王水根先生，保荐代表人，会计硕士，具有多年投资银行从业经历，现任职于国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司，先后参与了中翰盛泰、蓝然环境、阳光中科、力鼎光电等 IPO 项目的改制、辅导和尽调工作，博思软件（300525）的非公开发行工作。
范俊先生，准保荐代表人，注册会计师，具有多年审计及投资银行从业经历，先后主持或参与了拓普集团（601689）、万盛股份（603010）、日月股份（603218）IPO 审计工作，负责双林股份（300100）收购湖北新火炬科技尽职调查及审计工作；参与了开普云、杭化科技等 IPO 项目的改制、辅导等工作。
李孟烈先生，准保荐代表人，经济学硕士，具有多年投资银行从业经历，现任职于国金证券股份有限公司上海证券承销保荐分公司，先后参与了明德生物（002932）、光祥科技等 IPO 项目的改制、辅导和尽调工作，以及新开源（300109）重大资产重组项目。
（二）其他辅导人员
回水科技已聘用的天健会计师事务所（特殊普通合伙）、北京中银（杭州）……
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