公告日期：2020-04-22

中国中金财富证券有限公司关于

成都页游科技股份有限公司 2019 年度募集资金存放与使用
情况之专项核查报告

中国中金财富证券有限公司（以下简称“中金财富”、“主办券商”，曾用名“中国中投证券有限责任公司”、“中投证券”）作为成都页游科技股份有限公司（以下简称“ST 页游”、“公司”，股票代码：430627）持续督导工作的主办券商，根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》、《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资>的通知》（以下简称“《问答三》”）等有关法律法规和规范性文件要求，对公司2019年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查的具体情况及核查意见如下：

一、公司股票发行情况

2015 年 11 月 23 日，公司召开了第一届董事会第二十一次会议，审议通过
了《关于成都页游科技股份有限公司股票定向发行方案的议案》等议案（公告编
号:2015-065）。2015 年 12 月 10 日，公司召开了 2015 年第五次临时股东大会，
审议通过了《成都页游科技股份有限公司股票定向发行方案》等议案（公告编号：2015-071）。

2015 年 12 月 15 日，ST 页游与本次定向发行的拟申购者签署了《股票发
行认购合同》明确了本次股票发行数量、金额、发行价格、认购人、募集资金用
途等内容。2015 年 12 月 17 日，ST 页游发布《股票发行认购公告》（公告编
号：2015-072）。

截至 2015 年 12 月 23 日，公司在中国银行金牛支行营业部开设的账号为
125280298261 的人民币一般账户内收到认购人缴存的认购款 7,952,000.00 元，
上 述 款 项 已 经 信 永 中 和 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） 出 具 了
XYZH/2015CDA10211 号《验资报告》予以验证。

2016 年 1 月 12 日，公司向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以
下简称“股转公司”）报送了股票发行备案文件并于当日获受理。

2016 年 9 月 22 日，ST 页游、中投证券、中国银行股份有限公司四川省分
行签署《募集资金监管三方协议》。

2016 年 10 月 14 日，ST 页游将上述募集资金 7,952,000.00 元由公司在中
国银行金牛支行营业部开设的账号为 125280298261 的人民币一般账户转入公司在中国银行金牛支行营业部开设的账号为 125294620514 募集资金专户内。主办券商在专项核查过程中，发现 ST 页游在将募集资金转入募集资金专用账户时并未转入募集资金 7,952,000.00 元的利息。中投证券已督促 ST 页游将上述
募集资金的利息转入募集资金专用账户。ST 页游于 2017 年 4 月 10 日，将上述
募集资金的利息 19,280.88 元转入募集资金专用账户。

2016 年 12 月 9 日，公司收到全国中小企业股份转让系统出具的《关于成
都页游科技股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函【2016】2967），
新增股份于 2016 年 12 月 28 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。
公司通过定向发行方式发行 1,988,000 股无限售条件普通股，发行价格为每股人民币 4.00 元，募集资金总额为 7,952,000.00 元。

二、募集资金存放和管理情况

经核查，本次定向发行之初未设立募集资金专项账户，亦未签订《募集资金
监管三方协议》，截至 2015 年 12 月 23 日，认购人将 7,952,000.00 元的出资
款打入ST页游在中国银行金牛支行营业部开设的账号为125280298261的人民币一般账户，同时 ST 页游对该笔 7,952,000.00 元的募集资金进行银行冻结处理，该笔募集资金一直未使用。上述款项已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了 XYZH/2015CDA10211 号《验资报告》予以验证。

在 2016 年 8 月 8 日全国股转公司发布股转系统公告[2016]63 号《挂牌公司
股票发行常见问题解答（三）——的通知》后，为规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护投资者利益，ST 页游已经建立并公告了《募集资金管理制度》（公告编号：2016-034），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。