公告日期：2019-04-18

国融证券股份有限公司关于

上海菱博电子技术股份有限公司2018年度

募集资金存放与使用情况的核查报告

国融证券股份有限公司（以下简称“国融证券”）自2019年1月3日成为上海菱博电子技术股份有限公司（证券简称：菱博电子，证券代码：430637，以下简称“菱博电子”“公司”，2014年2月19日起在全国中小企业股份转让系统挂牌）的主办券商，根据《中华人民共和国证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》以及《挂牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中特殊条款、特殊类型挂牌公司融资》的要求，对菱博电子2018年度募集资金存放与使用情况进行了核查，并出具本专项核查报告。

一、募集资金基本情况

自公司2015年1月1日以来，公司共完成一次股票发行，具体情况如下：
2015年5月11日，公司召开2014年年度股东大会，审议通过了《关于公司2015年度第一次股票发行方案（修改后）的议案》。公司向18位在册股东、23位核心员工、2家机构投资者和6家做市商共计发行股票3,112,272股，发行价格为每股人民币11.12元，募集资金总额为人民币34,608,464.64元。本次股票发行募集资金主要用于补充公司流动资金。

2015年5月22日，大华会计师事务所（特殊普通合伙）以“大华验字[2015]000357号”《验资报告》验证确认：截至2015年5月22日，公司上述发行募集的资金共计34,608,464.64元已经全部到位。

2015年8月7日，公司取得了《关于上海菱博电子技术股份有限公司股票发行股份登记的函》（股转系统函[2015]5056号）。

二、募集资金存放和管理情况

截止2018年12月31日，公司股票发行接收募集资金的账户情况如下：

单位：元

开户银行 账户名称 账号 账户类型 截止2018年12月
31日账户余额
交通银行上海 上海菱博电子技 ‘310066632018800032244 募集资金 2,345.14

漕河泾支行 术股份有限公司 专户

2016年9月20日，公司召开2016年第三次临时股东大会，审议通过了《关
于<公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告>的议案》。

2016年9月，公司与原主办券商广发证券股份有限公司和交通银行股份有
限公司上海徐汇支行签署了《募集资金三方监管协议》，账户名和账号同上表所
示。

经核查，公司自2015年1月1日以来共进行一次股票发行，已经设立募集
资金专项账户进行专户管理。募集资金不存在控股股东、实际控制人或其他关联
方占用的情形，也不存在取得股转系统出具的股票发行股份登记函之前使用股票
发行募集资金的情形。

三、募集资金的实际使用情况

截止2018年12月31日，公司股票发行的募集资金已使用完毕，余额为银
行结息2,345.14元，使用情况如下：

项目 项目 累计金额（元）

募集资金总额 34,608,464.64

2015年度：

减：2015年研发费用投入 12,697,789.55

2016年度：

减：投资设立子公司 8,500,000.00

减：2016年研发费用投入 3,517,601.33

股票发行募 加：2016年利息收入 23,864.46

集金额 2017年度：

减：银行手续费 ……
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