公告日期：2020-04-15

中信建投

关于派芬自控（上海）股份有限公司的风险提示性公告

中信建投作为派芬自控（上海）股份有限公司的持续督导主办券商，通过第三届董事会第二次会议决议公告审查，发现公司存在以下情况：

一、 风险事项基本情况

（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险

□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任

□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚

□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险

□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系

□公司未能规范履行信息披露义务 √其他

（二） 风险事项情况

2017 年 3 月 24 日，公司第二届董事会第七次会议审议通过《补充确认公司

控股股东孙继超先生为公司提供借款的议案》，议案主要内容为公司控股股东孙继超先生以零利率向公司提供借款 226 万元（公告编号：2017-010）。公司于 2017年 3 月 28 日披露了《补充确认偶发性关联交易公告》（公告编号：2017-011）。

公司于 2017 年 4 月 12 日召开的 2017 年第二次临时股东大会审议通过《补充确

认公司控股股东孙继超先生为公司提供借款的议案》（公告编号：2017-017）。公

司于 2017 年 3 月 21 日与孙继超先生签订《借款合同》（以下简称“《借款协议

一》”），协议约定，公司向孙继超先生借款 226 万元，本合同项下借款为免息。

公司于 2017 年 3 月 21 日收到孙继超先生借款 226 万元。

公司于 2017 年 4 月 25 日召开第二届董事会第十次会议，审议通过《关于

预计 2017 年度日常性关联交易的议案》,议案主要内容为股东孙继超预计以零利

率向公司提供财务资助 1000 万元（公告编号：2017-025），公司于 2017 年 4 月

27 日披露了《关于预计 2017 年度日常性关联交易的公告》（公告编号：2017-026），

本议案经公司于 2017 年 5 月 12 日召开的 2017 年第三次临时股东大会审议通过

（公告编号：2017-029）。2017 年度该项日常性关联交易的实际发生额为 410 万元，公司分别在定期报告中进行了披露（公告编号：2017-051，2018-035）。

公司 2017 年 7 月 13 日与孙继超先生签订《借款协议》（以下简称“《借款

协议二》”），协议约定，公司向孙继超先生借款 410 万元，计息方式为免息。公

司于 2017 年 7 月 13 日收到孙继超先生借款 410 万元。

以上，2017 年度，孙继超先生共向公司提供无息借款 6,360,000.00 元。截

至 2017 年 12 月 31 日，孙继超先生对公司借款的本金余额为 5,131,170.44 元。

公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于预计 2018 年度日常性关联

交易的议案》，议案主要内容为孙继超先生预计向公司提供无息财务资助 500 万

元（公告编号：2018-030），公司于 2018 年 6 月 28 日披露了《关于预计 2018 年

度日常性关联交易公告》（公告编号：2018-034），本议案经公司 2017 年年度股东大会审议通过（公告编号：2018-040）。2018 年度该项日常性关联交易的实际发生额为 153.71 万元，公司分别在定期报告中进行了披露（公告编号：2018-065，2019-043）。

公司 2018 年 5 月 3 日与孙继超先生及配偶高婕女士签订《借款协议》（以

下简称“《借款协议三》”），协议约定，公司向孙继超先生借款 153.71 元，计息

方式为免息。公司于 2018 年 5 月 3 日至 2018 年 7 月 10 日期间收到孙继超先生

及高婕女士借款共计 153.71 万元。

截至 2018 年 12 月 31 日，孙继超先生及高婕女士对公司借款本金余额为

6,668,270.44 元（希格玛会计师事务所对公司 2018 年度财务报告出具了无法表示

意见的审计报告）。截至 2019 年 12 月 31 日，孙继超先生及高婕女士对公司借款

本金余额为 4,461,530.71 元（未经审计）。

2017 及 2018 年度，孙继超先生及高婕女士向公司提供的无息借款合计

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