公告日期：2025-11-21

证券代码：430646 证券简称：上海底特 主办券商：东吴证券
上海底特精密紧固件股份有限公司募集资金管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

公司于 2025 年 11 月 20 日召开第四届董事会第二十四次会议，审议并通过
《关于修订公司需要提交股东会审议的内部治理制度的议案》，表决结果:同意 7票，反对 0 票，弃权 0 票。本议案尚需提交公司股东会审议。
二、 分章节列示制度的主要内容

上海底特精密紧固件股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总 则

第一条 为加强和规范募集资金的管理和使用，提高其使用效率，最大程度
地保护投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》和《上海底特精密紧固件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。

第二条 本指引所称募集资金是指挂牌公司和申请挂牌公司通过发行股票及
其衍生品种、可转换公司债券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括挂牌公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 公司控股股东、实际控制人不得直接或间接占用或者挪用公司募集
资金、不得利用公司募集资金获取不正当利益。

第四条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资
金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第五条 公司应根据《公司法》、《证券法》等法律、法规及全国中小企业
股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股转公司”）的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。

第六条 公司董事会负责建立健全公司募集资金专项存储及使用管理制度，
并确保本制度的有效实施。

第二章 募集资金的专户存储

第七条 公司募集资金应当存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户
（以下简称“专户”）集中管理，并将专户作为认购账户。募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规定的会计师事务出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在专户内。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

第八条 发行认购完成后，公司应及时办理验资手续，聘请符合《证券法》
规定的会计师事务所完成验资并出具验资报告。公司应将募集资金及时、完整地存放在专户内。

募集资金使用完毕或按本制度转出余额后，公司应当及时注销专户并公告。
第九条 挂牌公司应当在认购结束后一个月内与主办券商、存放募集资金的商
业银行签订三方监管协议，，该协议的内容应当符合全国股转公司的要求，并按全国股转公司规定及时提交至全国股转公司。

三方监管协议在有效期届满前因商业银行或主办券商变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议。

公司应积极督促商业银行履行协议。商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。上述内容应纳入本条所述的三方监管协议之中。

第三章 募集资金的使用

第十条 公司在验资完成且签订募集资金专户三方监管协议后可以使用募集
资金；存在下列情形之一的，在新增股票完成登记前不得使用募集资金：

（一）公司未在规定期限或者预计不能在规定期限内披露最近一期定期报告；

（二）最近十二个月内，公司或其控股股东、实际控制人被中国证监会及其派出机构采取行政监管措施、行政处罚，被全国股转公司采取书面形式自律监管措施、纪律处分，被中国证监会立案调查，或者因违法行为被司法机关立案侦查等；

（三）全国股转公司认定的其他情形。

第十一条 公司募集资金应当用于主营业务及相关业务领域。公司应当审慎使
用募集资金，按照定向发行说明书等文件公开披露的用途使用募集资金，不得随意改变募集资金投向，不得变相改变募集资金用途，不得用于《定向发行规则》禁止的用途。公司应当审慎变更募集资金用途，公司确需变更募集资金用途的，应当经公司董事会、股东会审议通过，并及时披露募集资金用途变更公告，说明变更……
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