公告日期：2024-08-26

东方证券股份有限公司

关于上海现代环境工程技术股份有限公司的风险提示性公告

东方证券作为上海现代环境工程技术股份有限公司的持续督导主办券商，通过持续督导及半年度报告定期审核，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

挂牌公司是
序号 类别 风险事项 否履行信息
披露义务

1 生产经营 重大亏损或损失 是

2 公司治理 其他（违规对外担保暨关联交易事项） 是

3 公司治理 其他（人员任职不符合要求） 否

（二） 风险事项情况

1、未弥补亏损达实收股本总额的三分之一

截至 2024 年 6 月 30 日，上海现代环境工程技术股份有限公司（以下简称
“公司”或“现代环境”）未经审计的公司财务报表合并口径下的未分配利润 累计金额为-9,273,493.22 元，公司未弥补亏损已超过实收股本总额 10,000,000.00 元的三分之一。

2、违规对外担保暨关联交易事项

公司全资子公司上海天辰现代环境技术有限公司、上海怡骋工贸有限公司 在未履行审议程序和信息披露义务的情况下，为苏州智众环保科技有限公司的 借款合同提供担保，苏州智众环保科技有限公司系挂牌公司监事姜超控制的企 业，关于本次违规担保的具体情况如下：

担保人 被担保方 担 保 金 额 主债务期间 担保到期日 担保方式

（万元）

上海天辰现 苏州智众环 3,500（注 2） 2023.12.13- 主债务履行 连带责任保
代环境技术 保科技有限 2033.9.25 届满之日起 证

有限公司 公司 三年

上海怡骋工
贸有限公司
姜超
罗娴（注 1）

注 1：罗娴系姜超之妻

注 2：截至本风险公告出具之日，实际放款金额为 1,003.80 万元。

公司已于 2024 年 8 月 15 日披露了《违规对外担保风险提示公告》，说明
公司子公司存在违规担保事项。

2024 年 8 月 16 日，公司通过邮件及信件方式，与债权人沟通了本次子公
司对外担保未经公司董事会、股东大会审议等情况。

2024 年 8 月 16 日，挂牌公司通过邮件及信件方式，向姜超发送了《关于
纠正违规担保的函》，要求姜超采取有效措施，纠正违规担保行为，并要求其对本次担保造成的损失承担赔偿责任

2024 年 8 月 23 日，公司召开第三届董事会第七次会议审议否决上述对外
担保，并于 2024 年 8 月 26 日披露了《第三届董事会第七次会议决议公告》、
《补充确认对外提供担保的公告》。

姜超及苏州智众环保科技有限公司分别出具承诺函，姜超承诺对借款合同下已发放贷款 1,003.80 万元向上海怡聘工贸有限公司、上海天辰现代环境技术有限公司提供反担保，并将积极推动苏州智众环保科技有限公司在建工程办理不动产产权证书，在办理完产权证书后，与债权人协商以该固定资产置换解除上海怡聘工贸有限公司、上海天辰现代环境技术有限公司的担保责任，在上述置换担保完成前，借款合同下不再新增贷款。苏州智众环保科技有限公司承诺在在建工程办理完不动产产权证书后，与债权人协商以该固定资产置换解除上海怡聘工贸有限公司、上海天辰现代环境技术有限公司的担保责任，同时在
上述置换担保完成前，借款合同下不再新增贷款。

3、人员任职资格不符合要求

截至本风险提示公告出具之日，现代环境总经理同时在其他单位担任高级
管理人员职务。现代环境原财务负责人自 2022 年 8 月 31 日辞职，截至本
风险提示公告出具之日，公司董事会尚未聘任新的财务负责人，暂由公司总经 理李国基先生代行财务负责人职责，李国基先生不符合财务负责人任职资格要 求。主办券商就上述任职问题多次提示挂牌公司整改，截至本风险提示公告出 具之日整改仍未完成。
二、 对公……
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