公告日期：2015-05-08

南京证券股份有限公司
关于
南京芒冠光电科技股份有限公司
股票发行合法合规性之
专项意见
推荐主办券商
南京证券股份有限公司
二零一五年四月
目录
一、公司基本情况......2
二、公司本次股票发行的基本情况......2
三、本次股票发行符合豁免申请核准股票发行情况的说明......3
四、公司治理机制有效且运行规范......5
五、公司规范履行了信息披露义务......7
六、本次股票发行对象是否符合投资者适当性要求......8
七、本次股票发行过程规范、发行结果合法有效......9
八、公司本次股票发行定价方式、定价过程公正、公平，定价结果合法有效......11
九、本次股票发行现有股东优先认购安排......11
十、本次股票发行认购对象和挂牌公司现有股东私募投资基金备案情况......11
十一、本次股票发行结论性意见......13
为维护新进投资者和原股东的利益，保证南京芒冠光电科技股份有限公司（以下简称“芒冠光电”或“公司”）股票发行工作的顺利实施，南京证券股份有限公司（以下简称“南京证券”）作为芒冠光电的主办券商，对芒冠光电的股票发行行为的合法合规性进行了尽职调查，并出具本专项意见。
一、公司基本情况
公司全称 南京芒冠光电科技股份有限公司
英文名称 NanjingMagonOpto-ElectricalScienceandTechnologyCo.,Ltd
法定代表人 赵文龙
董事会秘书 唐仁花
注册资本 发行前700万元；本次发行后745万元
挂牌日期 2014年4月10日
公司住所 南京市秦淮区应天大街388号1865创意园E13栋二楼西
公司电话 025-52214977
公司传真 025-52214977-8025
公司网址
电子邮箱 imagon@magonchina.com
邮政编码 210006
根据中国证监会2012年修订的《上市公司行业分类指引》（2012）的
分类，属于“C24文教、工美、体育和娱乐用品制造业”根据国家
统计局发布的《国民经济行业分类》（2011）的分类，公司所处行业
所属行业 为“制造业”（行业代码：C）中“文教、工美、体育和娱乐用品制
造业”（行业代码：C24）下属子行业“其他文教办公用品制造”（行
业代码：C241/C2419）。
二、公司本次股票发行的基本情况
（一）本次发行股票的数量及金额
公司以定向发行的方式发行450,000.00股人民币普通股，募集资金5,400,000.00元。
（二）发行价格
本次发行价格为每股人民币12元。
（三）发行对象情况及认购股份数量
本次股票发行对象为符合投资者适当性管理规定的投资者1名，为法人投资者南京理索纳投资管理有限公司。新进投资者的股份认购数量和金额为：
序号 股东姓名 认购数量（股） 认购金额（元） 股东性质 认购方式
南京理索纳投资管
1 450,000.00 5,400,000.00 法人 现金
理有限公司
合计 450,000.00 5,400,000.00
三、本次股票发行符合豁免申请核准股票发行情况的说明
根据中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）2013年12月26日第96号令《非上市公众公司监督管理办法》（以下简称《管理办法》）第四十五条规定：在全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让股票的公众公司向……
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