公告日期：2020-05-08

华融证券股份有限公司

关于甘肃中天羊业股份有限公司

首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告

（第四期）

中国证券监督管理委员会甘肃监管局：

华融证券股份有限公司（简称“华融证券”、“本保荐机构”）担任甘肃中天羊业股份有限公司（简称“中天羊业”、“公司”）辅导机构以来，根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》和贵局相关要求，对中天羊业进行了前期辅导和尽职调查。现将第四期的辅导工作进展情况汇报如下：

一、本次辅导期辅导过程概述

（一）备案日期

2017 年 7 月 26 日，华融证券与中天羊业正式签订了《华融证券股份有限公

司关于甘肃中天羊业股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导协议》；2017 年8 月 2 日，华融证券向中国证监会甘肃监管局报送了辅导备案登记备案材料并获得受理；2017 年 12 月，华融证券向中国证监会甘肃监管局报送了《关于甘肃中天羊业股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导备案情况报告》和《华融证券股份有限公司关于甘肃中天羊业股份有限公司首次公开发行股票并上市辅导工作进展报告（第一期）》，并按要求在甘肃监管局和本保荐机构网站进行了公示。

（二）本次辅导期间

本辅导报告期自 2019 年 10 月至 2020 年 3 月。

（三）辅导依据

本次辅导的依据主要包括《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新

（四）本期辅导工作的辅导机构及辅导人员情况

本期辅导由华融证券专为中天羊业组成的辅导小组牵头实施。辅导小组成员为乔军文、陈哲、何辛欣、邓津、何力为。

本次辅导期间，辅导小组成员较上一辅导期未发生变化。

（五）接受辅导的人员

接受辅导的人员为中天羊业全体董事、监事、高级管理人员、持有 5%以上股份的股东和实际控制人。

本辅导期内，公司的全体董事、监事、高级管理人员较上一辅导期未发生变化。

本辅导期内，公司持有 5%以上股份的股东和实际控制人未发生变化。

（六）主要辅导方式

1、继续开展尽职调查工作

继续上一辅导期的工作，本辅导期内，华融证券继续根据上一辅导期的辅导情况，开展尽职调查工作，主要内容如下：

（1）非现场核查公司及其子公司，了解业务、资产、人员、财务、机构情况，督促其独立完整规范，突出主营业务；

（2）通过查询工商、税务等网站，了解本次辅导期间公司及子公司的信用情况；

（3）通过查阅财务和经营情况等资料，持续了解公司本次辅导期间经营、关联交易和同业竞争情况；

（4）根据公司董事会、股东大会和监事会的运行情况文件，对公司治理、规范运作情况进行了解。

2、继续对公司和接受辅导的人员进行教学和辅导

根据上市规则和相关法律法规的规定，接受辅导的人员通过观看和学习华融证券提供的相关讲义、课件和自学材料，接受辅导的人员对拟上市主体、控股股东、实际控制人、持股 5%以上股东、董事、监事及高级管理人员需要履行的责任有了更深刻的认识；对首次公开股票并上市的上市要求、信息披露要求、上市相关的业务及法律问题要点、内部控制和财务规范等相关法律法规有了更深刻的了解。

（七）辅导期间现场主要工作内容

根据中国证监会对 A 股上市辅导的有关要求，华融证券及中天羊业聘请的其他中介机构对中天羊业进行了较为详尽的尽职调查，基于尽职调查的成果协助中天羊业开展上市规范及问题解决工作。

1、扩大经营规模

鉴于受限于首次公开发行股票并上市的财务指标条件，辅导小组通过现场访谈了解公司未来三年的投融资计划和经营计划，根据公司目前的盈利情况，对公司育种和屠宰加工两项业务的规模扩张提出建议措施，以使得公司盈利情况达到首次公开发行股票并上市的标准。本次辅导期间，华融证券继续根据公司经营情况为公司提出经营建议措施。

2、公司规范运作

自上市辅导以来，辅导小组通过查阅公司制度，财务资料及董事会、股东大会、监事会会议记录、决议等资料，对公司内控制度进行规范，以达到上市公司相关法律、法规的要求。

（八）本期辅导工作中发现的问题

公司已在内部建立并实施的公司治理规范制度和有效的内部控制制度，内部控制制度能够规范、独立运行，但仍有……
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