公告日期：2025-12-12

公告编号：2025-034

证券代码：430719 证券简称：九鼎集团 主办券商：西部证券

同创九鼎投资管理集团股份有限公司

对外投资管理制度

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
一、 审议及表决情况

本规则已经于 2025 年 12 月 12 日召开的第四届董事会第十八次会议审议通过，尚需提
交 2025 年第一次临时股东会审议通过后生效。
二、 分章节列示制度的主要内容

同创九鼎投资管理集团股份有限公司

对外投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范同创九鼎投资管理集团股份有限公司（以下简称“公司”）对外投资行为，提高投资效益，规避投资所带来的风险，合理有效的使用资金，使资金的收益最大化，依照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国合同法》等国家法律法规，结合《同创九鼎投资管理集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等公司制度，制定本制度。
第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股
权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活动。本制度所称对外投资不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等与日常经营相关的行为，但资产置换中涉及的除外。

第三条 按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一年）的投资，包括各种股票、债券、基金等；长期投资主要指公司投资出的在超过一年不能随时变现或不准备变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型：

公告编号：2025-034

（一） 公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

（二） 公司出资与其他法人实体成立合资、合作公司或开发项目；

（三） 参股其他独立法人实体；

（四） 经营资产出租、委托经营或与他人共同经营。

第四条 投资管理应遵循的基本原则：符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要
素优化组合，创造良好经济效益。

第五条 本办法适用于公司的一切对外投资行为。

第二章 对外投资的审批权限

第六条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。

第七条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》及其他相关法律、法规和《公司章
程》、《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》等规定的权限履行审批程序。

第三章 对外投资的组织管理机构

第八条 公司股东会、董事会、总经理办公会为公司对外投资的决策机构，各自在其权
限范围内，对公司的对外投资做出决策，其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。
第九条 董事会主要职责是制订公司的投资方案，决定股东会职权范围外的对外投资事
项，对重大投资项目进行审议并报股东会审批，同时对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。

第十条 总经理牵头各部门实施公司对外投资，公司投资部为公司对外投资管理职能部
门，主要负责对新的投资项目进行信息收集、整理和初步评估，提出投资建议。

第十一条 公司投资部负责公司投资研究，提供投资建议，执行投资决策，管理投资资产等。

第十二条 公司财务部负责公司日常财务核算,合理调配资金,确保公司资金正常运转，制定和执行公司财务会计制度，执行和监督公司有关投融资事项。

第十三条 公司法务部门负责对外投资项目的协议、合同和重要相关信函、章程等的法律审核。

第四章 对外投资的决策管理

第一节 短期投资

第十四条 公司短期投资决策程序：

（一） 公司投资部负责对项目投资建议进行……
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