公告日期：2025-06-27

北京德恒（济南）律师事务所
关于山东威马泵业股份有限公司

股票定向发行的

法律意见

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北京德恒（济南）律师事务所 关于山东威马泵业股份有限公司股票
定向发行的法律意见

目 录

释义...... 2
一、关于本次定向发行主体合法合规性的意见 ...... 6
二、关于发行人公司治理规范性的意见...... 9
三、关于发行人本次定向发行是否需要履行中国证监会注册程序的意见...... 9
四、关于发行人现有股东优先认购安排合法合规性的意见...... 9
五、关于本次发行对象是否符合投资者适当性要求的意见 ...... 10六、关于本次发行对象是否属于失信联合惩戒对象、是否存在股权代持及是否为持股平台的意见12
七、关于本次定向发行对象认购资金来源合法合规性的意见 ...... 12
八、关于本次定向发行决策程序是否合法合规的意见...... 12
九、关于本次定向发行相关认购协议等法律文件合法合规性的意见...... 15
十、关于本次定向发行新增股份限售安排合法合规性的意见 ...... 15
十一、律师认为应当发表的其他意见...... 16十二、《关于山东威马泵业股份有限公司定向发行信息披露文件的审查关注事项》法律部分回复
...... 16
十三、结论意见...... 37

释义

在本法律意见中，除非文义另有所指，下列词语具有下述含义：
发行人、威马股份、公司、 山东威马泵业股份有限公司，根据文意需要亦包括其全
指

股份公司 资及控股子公司

本次定向发行、本次发行 指 山东威马泵业股份有限公司 2025 年第一次股票定向发
行

《公司章程》 指 《山东威马泵业股份有限公司章程》

三会 指 股东会、董事会、监事会

《山东威马泵业股份有限公司股票定向发行说明书（修
《定向发行说明书》 指

订稿）》

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公众公司办法》 指 《非上市公众公司监督管理办法》

《定向发行规则》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》

《投资者适当性管理办

指 《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理办法》
法》

《信息披露规则》 指 《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》

《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务规则
《定向发行指引第 1 号》 指

适用指引第 1 号》

《定向发行业务指南》 指 《全国中小企业股份转让系统股票定向发行业务指南》

本所 指 北京德恒（济南）律师事务所

本所出具的《北京德恒（济南）律师事务所关于山东威
本法律意见 指

马泵业股份有限公司股票定向发行的法律意见》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

中华人民共和国，仅为本法律意见出具之目的，不包括
中国 指

香港特别行政区、澳门特别行政区及中国台湾省

报告期 指 20……
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