
公告日期:2021-06-15
中信证券股份有限公司
关于深圳市三态电子商务股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市
辅导工作总结报告
辅导机构
二〇二一年五月
中国证券监督管理委员会深圳监管局:
中信证券股份有限公司(简称“中信证券”或“我公司”)与深圳市三态电子商务股份有限公司(简称“三态股份”或“公司”)签署了
辅导协议,2020 年 11 月 12 日向贵局报送了有关辅导的备案材料,
2021 年 1 月 20 日和 2021 年 4 月 9 日分别向贵局报送了第一期和第
二期辅导工作进展报告。按照贵局有关规定,现将辅导工作总结报告呈送贵局,具体情况如下:
一、辅导期内的主要辅导工作
(一)辅导时间
辅导期间为自贵局受理公司辅导备案起至本总结报告签署日止。
(二)保荐机构及辅导人员的组成情况
根据中国证监会关于首次公开发行股票辅导工作的有关规定,三态股份聘请中信证券作为其首次公开发行股票的辅导机构,同时中信证券也是三态股份本次发行上市的保荐机构。中信证券已委派艾华、范璐、许佳伟、毛家宝、卿圣宇、邬溪羽、郑天宇组成辅导小组,具体负责三态股份本期辅导的各项工作。针对三态股份的具体情况,中信证券辅导人员制定了切实可行的辅导计划及实施方案。
上述人员在辅导期间均不存在同时担任四家以上公司辅导工作的情形。
接受辅导人员为三态股份的全体董事(含独立董事)、监事、高级管理人员和持有公司 5%以上(含 5%)股份的股东和实际控制人(或其法定代表人)。
2021 年 2 月,公司财务负责人兼副总经理朱引芝女士因个人原
因辞去职务。公司已召开第四届董事会第十四次会议聘任 YUNTINGWANG 担任财务负责人。
公司接受辅导的人员具体名单如下:
序号 姓名 职务
1 ZHONGBIN SUN 实际控制人、董事长、总经理
2 孙擎 董事、副总经理
3 刘莉清 董事、副总经理
4 程向忠 董事、副总经理
5 江华 董事
6 张瑞广 董事
7 张默 独立董事
8 孙进山 独立董事
9 方兴 独立董事
10 黄鹏飞 监事会主席
11 林洁 监事
12 钟文韬 监事
13 YUNTING WANG 董事会秘书、财务负责人
(四)内容和辅导方式
1、辅导的主要内容
中信证券辅导小组根据辅导协议对三态股份进行了全面辅导:
(1)督促接受辅导人员进行全面的法规知识学习和培训,使其理解发行上市有关法律、法规和规则,理解作为公众公司规范运作、信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,增强法制观念和诚信意识。
(2)协助三态股份按照有关规定完善组织结构和公司治理制度建设,核查了公司是否已建立符合现代企业制度要求的公司治理结构。
(3)核查了三态股份在公司设立、改制重组、股权设置和转让、增资扩股、资产评估、资本验证等方面是否合法、有效,产权关系是否明晰,股权结构是否符合有关规定。
(4)督促三态股份实现独立运营,做到业务、资产、人员、财务、机构独立完整,主营业务突出,形成核心竞争力。
(5)核查了三态股份是否按规定妥善处置了商标、房屋等的法律权属问题。
(6)督促三态股份进一步规范与控股股东及其他关联方的关系。
(7)督促三态股份修订和完善公司的内部决策和控制制度,形成有效的财务、投资以及内部约束和激励机制。
(8)督促三态股份形成明确的业务发展目标和未来发展计划,并制定可行的募股资金投向及其他投资项目的规划。
(9)对三态股份是否达到发行上市条件……
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