公告日期：2021-01-28

中信证券股份有限公司文件

资证投字[2021]063 号

中信证券股份有限公司

关于对深圳市三态电子商务股份有限公司

首次公开发行并在创业板上市

辅导工作进展报告（第一期）

中国证券监督管理委员会深圳监管局：

根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定，中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为深圳市三态电子商务股份有限公司（以下简称“三态股份”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市的辅导机构，按照国家有关法律法规的规定及中信证券与三态股份于2020年11月签订的上市辅导协议的相关要求，制定了辅导计划及实施方案，向中国证券监督管理委员会深圳监管局（以

下简称“贵局”）提交了辅导备案登记材料并于 2020 年 11 月 12 日获得受理。根据《证

券发行上市保荐业务管理办法》的要求，现将本辅导期辅导工作情况向贵局报告如下：

一、报告期内所做的主要辅导工作

（一）辅导时间

本期辅导时间为 2020 年 11 月 12 日至本辅导工作进展报告签署日。

（二）辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况

1、辅导机构

承担本期辅导工作的辅导机构为中信证券。北京市竞天公诚律师事务所、容诚会计师事务所（特殊普通合伙）也参与了辅导工作。

2、辅导小组人员组成及变动情况

2020 年 11 月 12 日辅导备案登记材料获得受理时，中信证券辅导工作小组成员为：

翟程、范璐、邬溪羽、唐于朝、周越，其中由翟程担任辅导小组组长。

本辅导期内，因工作安排调整和部分人员离职等原因，翟程不再担任辅导小组组长，唐于朝、周越不再担任辅导人员。本辅导期新增艾华、许佳伟、毛家宝、卿圣宇、黄家伦共 5 名小组成员作为辅导人员，其中由艾华担任辅导小组组长。

艾华先生的基本情况如下：

艾华先生，现任中信证券投资银行管理委员会总监，保荐代表人。曾主持或参与的

项目有：四维图新 IPO、天银机电 IPO、世名科技 IPO、数据港 IPO、康隆达 IPO、星

诺奇 IPO、康众医疗 IPO、三元股份非公开发行股票、延华智能非公开发行股票、模塑科技非公开发行股票、山西证券非公开发行股票、广汇汽车非公开发行股票、数据港非公开发行股票、金能科技非公开发行股票、模塑科技可转债、金能科技可转债、广汇汽车可转债、百川股份可转债、海立股份可转债、新黄浦公司债、山西证券公司债、联络互动公司债、上实发展公司债、中联重科公司债、海立股份发行股份购买资产、广汇汽车重大资产购买、上海钢联发行股份购买资产、模塑科技发行股份购买资产等。其具有坚实的金融和财务理论基础和丰富的企业辅导改制、股票发行上市、资产重组、收购兼并等资本运作经验。

本次辅导人员变更后辅导工作小组成员为艾华、范璐、邬溪羽、许佳伟、毛家宝、卿圣宇、黄家伦。以上辅导人员均为中信证券正式员工，已取得证券从业资格，具备有

关金融、法律、会计等必备的专业知识和技能，均未同时承担四家以上企业的辅导工作的情形。

（三）接受辅导人员

本辅导期内，接受辅导人员为三态股份的全体董事（含独立董事）、监事、高级管理人员和持股 5%以上（含 5%）的股东（或代表）和实际控制人。

公司接受辅导人员的名单具体如下：

序号 姓名 职务

1 ZHONGBIN SUN 董事长、总经理

2 孙擎 董事、副总经理

3 刘莉清 董事、副总经理

4 程向忠 董事、副总经理

5 江华 董事

6 张瑞广 董事

7 ……
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