公告日期：2019-07-15

国信证券股份有限公司

关于广州凯路仕自行车运动时尚产业股份有限公司

及相关责任人收到自律监管措施的风险提示公告

国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“主办券商”）系广州凯路仕自行车运动时尚产业股份有限公司（以下简称“凯路仕”或“公司”，代码：430759）的主办券商。

凯路仕于2019年7月10日收到全国中小企业股份转让系统有限责任公司自律管理部（以下简称“全国股转公司自律管理部”）出具的《关于对广州凯路仕自行车运动时尚产业股份有限公司及相关责任人采取自律监管措施的决定》（自律管理部发[2019]监管4号）。具体情况如下：

一、凯路仕及相关责任人违规事项及被采取的自律监管措施

2017年公司为实际控制人邓永豪及其控制的企业广州耀轮车业有限公司提供担保，涉及金额5000万元，前述事项未经内部程序审议且未及时披露。

2017年公司与第三方签订借款合同，款项由出借人张小红直接支付给实际控制人邓永豪，涉及金额1000万元，签署事项未及时披露。

公司及实际控制人、董事长邓永豪上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》及《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》相关规定。

全国股转公司自律管理部决定对凯路仕及邓永豪采取出具警示函的自律监管措施。

二、主办券商风险提示

主办券商在收到上述自律监管措施文件后，已及时将相关文件送达公司，并督导公司及时履行信息披露义务、按照相关要求进行整改，公司已于2019年7月10日在全国中小企业股份转让系统披露了《关于收到全国中小企业股份转让系统对公司及相关责任人采取自律监管措施决定的公告》（公告编号：2019-029），对被采取自律监管事项、整改措施等内容进行了披露。

上述违规行为，主办券商在知晓后，已督促公司进行了披露，详见《关于实

际控制人违规利用公司对外担保的公告》（公告编号：2018-039、2018-052）、《关于实际控制人违规利用公司对外担保及借款的公告》（公告编号：2018-103）。但鉴于公司内控和治理存在重大缺陷，实控人一度掌握公司公章并利用公司违规对外担保及借款，导致公司涉及多起诉讼及债务纠纷，除已披露违规对外担保及借款外，不排除公司存在其他违规对外担保及借款的情形。公司目前已被法院指定的破产重整管理人接管，管理人正在对公司债权进行梳理，主办券商将督导公司积极自查、及时履行信息披露义务。主办券商敬请广大投资者注意投资风险。

除上述违规担保及借款事项外，主办券商在对凯路仕日常持续督导过程中，发现公司存在2018年财务报告报告被会计师出具无法表示意见的审计报告；公司主营业务已基本停滞，重要资产真实性存疑，资金紧张，盈利能力大幅下滑，母公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一，持续经营能力存在重大问题；公司主要资产巨额损失、亏空，净资产为负的可能；公司主要银行账户及公司子公司广州烈风自行车有限公司的股权被冻结或查封，公司被列为失信被执行人、被执行人名单，潜在债务纠纷、资产冻结及占用风险大；公司间接生产销售小鸣单车及涉破事件被媒体负面报道；与主要客户、供应商存在疑似关联关系、关联方交易，资金拆借及未及时履行决策程序和信息披露；实际控制人股权存在被执行风险，可能导致实际控制人变更；公司董监高频繁辞职，实际控制人（兼公司董事长、财务总监及信息披露义务人）虽未离职但长期滞留境外未归，履职受限，公司董事会、监事会不能正常履职，公司财务内控、信息披露等工作已不能得到有效保障，目前凯路仕的公告信息仍存在可能有重大不利事项未披露的风险。公司及实际控制人亦未能及时有效地向主办券商提供核查资料和配合核查工作，主办券商的诸多核查和督导工作受限，无法全面掌握公司完整情况及相关问题涉及的具体金额及严重性，除上述已提示的风险事项外，不能排除公司存在其他应披露而尚未披露的事项，或其他影响公司正常生产经营活动的重大事项。

主办券商在持续督导过程中，通过现场检查、邮件、电话、微信等方式持续督导公司及公司实际控制人开展相关自查工作规范公司治理，全面、真实、准确、及时履行信息披露义务，采取有效措施切实保护中小股东利益。并分别于2018年4月9日、2018年4月18日、2018年4月20日、2018年5月29日、2018年6月1日、2018年6月15日、2018年7月2日、2018年7月20日、2018

年9月4日、2019年1月21日、2019年3月26日、2019年4月19日、2019年7月2日对公司存在的相关风险事项在全国中小企业股份转让系统指定平台进行了风险提示，再次提请投资者注意投资风险。

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