公告日期：2020-03-18

平安证券股份有限公司

关于山东荣昌育种股份有限公司的风险提示性公告

平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）作为山东荣昌育种股份有限公司（以下简称“荣昌育种”或“公司”）的持续督导主办券商，通过现场核查、电话访谈、查阅公开信息等方式，发现公司存在以下情况：
一、 风险事项基本情况
（一） 风险事项类别

□ 涉 及 重 大 未 决 诉 讼 仲 裁 □ 停 产 、 破 产 清 算 等 经 营 风 险
□重大债务违约等财务风险 □重大亏损、损失或承担重大赔偿责任
□主要资产被查封、扣押、冻结 □公司及关联方涉嫌违法违规

□公司及关联方涉嫌违法违规被立案调查或处罚
□董事会无法正常召开会议等公司治理类风险
□董事长、实际控制人等无法履职或取得联系
□公司未能规范履行信息披露义务 √其他
（二） 风险事项情况
特别提示：

荣昌育种近期自查发现，公司实际控制人变更前后，原实际控制人田荣昌先生及原高管团队存在隐瞒为其关联人借款而越权由公司提供反担保和抵押担保的问题。

根据《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露细则》等相关规定，公司及董事会已对公司的越权代理事项进行披露，是基于保障全体股东特别是中小股东知情权，并不表示公司对担保事项本身的合规性、合法性及其行为进行认可或追认。

公司将采取各种措施，督促接受相关担保的相关方尽快履行清偿债务的义务，并力争尽快妥善处理好上述越权代理事项，保护中小股东利益，维护上市公司利益。

1、荣昌育种自查发现公司存在的未经程序的越权行为

2018 年 1 月 10 日公司召开了 2018 年第一次临时股东大会并对外公告，聘
任公司控股股东北京大北农科技集团股份有限公司委派的董事吴文、薛玉辉、王文斌为新任公司董事，而田荣昌先生等原董事均已离任。因此公司的所有担保行为，均应该履行公司的新董事会程序。但田荣昌先生等原董事在新任董事交接后，隐瞒交接情况，越权代理进行了反担保和质押担保。具体情况如下：

（1）越权代理反担保行为

经公司初步统计，公司已知存在合计 7,000 万元额度的越权代理反担保行为具体如下：

事 贷款 反担保期

项 借款人 债权人 金额 担保方 反担保方 间 目前状况

（万元）

滨州市荣昌 山 东 无 棣 农 第三方以 公司、山东智诚 2018 年 4 无相关当
农牧科技有 商行、山东博 其持有土 农牧发展股份有 月 16 日至 事人对公
1 限公司 兴农商行、滨 6000 地提供担 限公司、田荣昌 2021 年 12 司提起诉
州农商行 保 夫妇等提供 2 年 月 31 日 讼或权利
期连带共同责任 主张

反担保。

无棣荣昌物 山 东 无 棣 农 第三方以 公司、山东智诚 2018 年 3 无相关当
流服务有限 商行 其持有土 农牧发展股份有 月 1 日至 事人对公
2 公司 500 地提供担 限公司提供 2 年 2021 年 12 司提起诉
保 期的连带共同责 月 31 日 讼或权利
任反担保。 主张

滨州市华育 山 东 无 棣 农 第三方以 公司、山东智诚 2018 年 3 无相关当
养殖有限公 商行 其持有土 农牧发展股份有 月 28 日至 事人对公
3 司 ……
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