公告日期：2026-03-31

上海浦东发展银行股份有限公司

2025 年度董事会审计委员会履职情况报告

根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》和本公司《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责，认真履行审计监督职责，现就2025年度董事会审计委员会履职情况报告如下：

一、董事会审计委员会组成情况

截至 2025 年末，公司第七届董事会审计委员会由 5 名董事组成，分别为：
叶建芳、管蔚、朱毅、吴弘、孙立坚。其中，独立董事叶建芳担任主任委员。董事会审计委员会结构合理，委员具备履职的专业性和相关经验。

二、董事会审计委员会会议召开情况

年内董事会审计委员会召开 6 次会议，审议通过议案 17 项，审阅报告 7 项。
审计委员会切实发挥审计监督作用，审议公司定期报告和第三支柱报告，审核公司财务预决算事项、利润分配预案、内部审计工作总结计划，及时向董事会报告主要审计发现、专项审计推进及整改情况；定期跟进外审机构年度审计计划、半年度报告审阅情况以及年度审计情况，就公司审计方案、审计重点关注领域以及审计阶段工作进展等进行了较为充分的交流，促进公司进一步提升财务、风险、合规内控和审计管理有效性，为董事会科学决策提供有力支撑。

2025 年 2 月 14 日，公司召开董事会审计委员会 2025 年第一次会议，听取
《2024 年度经营工作报告》，审议通过了《关于 2024 年度财务报表说明的议案》，并与毕马威华振会计师事务所（以下简称“毕马威华振”）沟通了公司 2024 年度审计工作进展和审计重点关注领域情况，督促外部审计持续关注风险内控管理情况，促进外部审计质量持续提升。

2025 年 2 月 20 日，公司召开董事会审计委员会 2025 年第二次会议，审议
通过了《关于内部审计工作 2024 年总结和 2025 年计划的议案》。

2025 年 3 月 26 日，公司召开董事会审计委员会 2025 年第三次会议，审议
通过了《2024 年年度报告的议案》《2024 年度财务决算和 2025 年度财务预算的
议案》《2024 年度利润分配的预案》《关于续聘会计师事务所的议案》《<2024 年度内部控制评价报告>的议案》《<2024 年度第三支柱报告>的议案》《2024 年度会计师事务所履职评价报告》《2024 年度董事会审计委员会履职情况报告》《2024年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告》，并听取了毕马威华振关于年度审计情况的报告。

2025 年 4 月 28 日，公司召开董事会审计委员会 2025 年第四次会议，审议
通过了《关于 2025 年第一季度报告的议案》《关于<2025 年第一季度第三支柱报告>的议案》，审阅了《2024 年度主要审计发现及整改情况报告》《2024 年度相关专项审计及整改情况报告》。

2025 年 8 月 26 日，公司召开董事会审计委员会 2025 年第五次会议，审议
通过了《关于 2025 年半年度报告的议案》《关于<2025 年半年度第三支柱报告>的议案》，并听取了毕马威华振关于半年度报告审阅情况的报告。

2025 年 10 月 29 日，公司召开董事会审计委员会 2025 年第六次会议，审议
通过了《关于 2025 年第三季度报告的议案》《关于<2025 年三季度第三支柱报告>的议案》，并审阅了《2025 年上半年内部审计工作情况及主要审计发现的报告》。
2025 年 12 月 30 日，公司董事会审计委员会审阅了毕马威华振关于年度审
计计划的报告。

三、董事会审计委员会履职情况

（一）积极推进年度报告审计工作

董事会审计委员会根据年度报告编制及审计工作安排，认真听取公司财务负责人汇报并审议财务报表，与毕马威华振定期沟通关键审计事项，就审计计划、审计方案、重点关注领域、审计结果、风险判断、主要业务分析等事项进行深入交流，督促其按时、保质完成年度审计工作；同时要求其严格按照监管要求，客观、真实地披露财务信息，持续提升外部审计成效，更好发挥审计在公司治理中的作用。

（二）勤勉尽责完成定期报告相关审核

董事会审计委员会认真审阅2024年度报告、2025年第一季度报告、2025年半年度报告、2025年第三季度报告，重点关注财务报告信息的真实性、准确性、完整性，及时、客观出具书面审核意见。要求公司一是要锚定高质量发展目标，继
续围绕金融“五篇大文章”，坚定“数智化”战略体系，深耕“五大赛道”业务发展，推动形成经营发展新格局，加强与股东单位的战略协同与赋能；二是统筹抓好经营发展工作，突出重点、把握关键……
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