公告日期：2018-03-09

北京国顺投资股份有限公司

2018年第一次股票发行方案

【北京市顺义区高丽营镇文化营村北（临空二路1号）】主办券商

（住所：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼）

二零一八年三月

声 明

本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺股票发行方案不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

目录

释义......1

第一节 公司基本信息......2

第二节 发行计划......3

一、发行目的......3

二、发行对象及现有股东的优先认购安排......3

三、发行价格及定价方法......4

四、发行股份数量及募集资金总额......4

五、董事会决议日至股份认购股权登记日期间发生除权、除息时，发行数量和发行价 格的调整。......4 六、公司挂牌以来的分红派息、转增股本及其对公司股价的影响......5 七、本次发行股票的限售安排及自愿锁定承诺......5 八、募集资金用途......5 九、本次发行前滚存未分配利润的处置方案......8 十、本次发行拟提交股东大会批准和授权的相关事项......8 十一、本次发行涉及主管部门批准、核准或备案事项情况......8 十二、本次发行前募集资金的使用情况......8第三节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析......11第四节 其他需要披露的重大事项......12第五节 本次股票发行相关中介机构信息......13 一、主办券商......13 二、律师事务所......13 三、会计师事务所......13第六节、有关声明......14 释 义

除非另有说明，本发行方案中相关词语具有以下特定含义：

公司、本公司、国顺投资 指 北京国顺投资股份有限公司

子公司、国顺能源 指 新疆国顺能源科技有限公司

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统

全国股份转让系统公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司

华龙证券、主办券商 指 华龙证券股份有限公司

律师事务所 指 北京大成（乌鲁木齐）律师事务所

会计师事务所 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

元、万元 指 人民币元、人民币万元

第一节 公司基本信息

（一） 公司名称：北京国顺投资股份有限公司

（二）证券简称：国顺投资

（三）证券代码：430136

（四）注册地址：北京市顺义区高丽营镇文化营村北（临空二路1号）

（五）办公地址：北京市海淀区北坞村路甲25号静芯园L座205室

（六）联系电话：010-57076412

（七）法定代表人：冯军

（八）信息披露事务负责人：刘遵维

公司及其控股股东、实际控制人、控股子公司未被纳入失信联合惩戒对象名单，不属于失信联合惩戒对象。

第二节 发行计划

一、发行目的

本次股票发行的目的为补充子公司国顺能源流动资金，降低公司资产负债率，优化公司财务结构，提高盈利能力和抗风险能力，增强公司竞争实力。

二、发行对象及现有股东的优先认购安排

1、现有股东的优先认购安排

根据全国中小企业股份转让系统发布的《全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则（试行）》第八条的规定，挂牌公司股票发行以现金认购的，公司现有股东在同等条件下对发行的股票有权优先认购。每一股东可优先认购的股份数量……
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