公告日期：2026-04-29

华能澜沧江水电股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

张启智

本人张启智作为华能澜沧江水电股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，在 2025 年度严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引》等有关法律、法规、规范性文件和《华能澜沧江水电股份有限公司章程》的规定和要求，本着独立客观的原则、诚信勤勉的精神，对所有股东负责的态度，忠实履行独立董事义务，及时了解公司生产经营及发展情况，认真审议董事会、各专门委员会各项议案，积极参与公司治理及重大决策，有效维护了公司及全体股东特别是中小股东的利益。现将本人 2025年度履职情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

本人张启智，1966 年 10 月出生，中国国籍，无境外居
留权，金融学硕士，现任公司独立董事，内蒙古财经大学金融学教授。历任内蒙古财经大学金融学院副院长、教授。本人长期从事金融学教学与研究工作，主要研究方向为资本市场运作、企业投融资策略与公司治理，对上市公司再融资、市值管理及 ESG 投资等领域有较为深入的学术积累和实践观察。

本人符合相关法律法规、监管规章关于上市公司独立董事任职资格条件的规定，同时符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求。2025 年度，本人及直系亲属未持有公司股份，与公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员之间不存在任何关联关系，未从公司及其关联方获取除规定薪酬外的任何额外利益，不存在影响独立性的情况。报告期内，本人的独立性未发生任何变化。
二、独立董事年度履职概况

2025 年是公司全面贯彻新发展理念、深入推进高质量
发展、加快建设世界一流绿色电力企业的关键一年。公司董事会运作密集而有序，全年召开董事会会议 10 次（其中现
场会议 4 次，通讯会议 6 次），审议通过议案 76 项；召开
股东会 4 次，审议议案 26 项。作为独立董事，本人亲力亲为，全流程参与各项决策，确保履职到位。

（一）出席董事会及股东会情况。

本人全年亲自出席董事会会议 10 次，出席率 100%；列
席股东会 4 次。对所有提交董事会审议的议案，本人坚持做到会前深入研读议案材料，充分了解事项背景和决策依据；会中认真审查议案内容，就关键问题向管理层进行质询和沟通，客观公正地发表事前认可意见、独立意见和审阅意见；会后持续关注决议执行情况。报告期内，本人对所有议案均投赞成票，没有反对票和弃权票。

（二）参与专门委员会工作情况。

作为战略与决策委员会委员，本人参加了 2 次会议，审
议议案 11 项。会议聚焦公司战略实施的关键环节与资源保障，重点审议了涉及公司向特定对象发行 A 股股票相关事宜（包括决议有效期延长、融资方案与募集资金运用等）、年度综合预算与财务计划、ESG 报告内容把控、银行间市场债务融资规划以及机构职能优化等议题。本人充分发挥金融学专业背景优势，在会议讨论中就两方面的核心议题贡献了专业视角和建议。作为薪酬与考核委员会委员，本人参加了 2次会议，审议议案 5 项。会议对经理层 2024 年度经营业绩考核结果及薪酬分配方案、2025 年度经营业绩责任书等进行了严格审核，重点关注考核指标的科学性、薪酬与业绩的匹配性，确保激励约束机制的有效运行。

（三）出席独立董事专门会议情况。

报告期内，公司召开独立董事专门会议 4 次，本人作为
召集人主持了其中 4 次会议。会议对再融资相关事项、关联交易等 9 项重要议题进行了前置审议。本人在主持会议时，特别强调独立董事应充分发挥集体议事和专业判断的优势，对涉及公司重大利益的议题进行充分讨论和审慎把关。通过独立董事专门会议的运行，有效强化了独立董事在重大事项决策中的独立性和专业性。

（四）现场工作与沟通交流情况。

2025 年，本人履职天数累计达 24 天，主要履职活动包
括：

实地调研情况：5 月 27 日至 30 日，本人随同董事会赴
四川甘孜州、雅安市，对华能泸定水电有限公司硬梁包水电站、华能宝兴河水电有限责任公司宝兴河水电站、雨城水电站、宝兴河流域梯级电站调度中心进行了为期 4 天的实地调研。通过深入项目建设一线、与现场管理人员座谈交流，本人全面了解了资产重组后公司在川资产的运营状况、发展面临的困难与挑战。调研结束后，本人与其他董事共同撰写了高质量的专题调研报告，系统分析了公司在川项目面临的困难，并针对性提出了“强化风险防控、优化发展策略、提升经营质量、保障资金需求、保证资本金支持、加强资源协同、争取……
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