公告日期：2026-03-27

中信证券股份有限公司

2025 年度独立非执行董事述职报告

（李青）

本人作为中信证券股份有限公司（以下简称中信证券或公司）的独立董事，在任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》等法律法规、规范性文件的相关规定和公司《章程》及公司《独立董事工作制度》的要求，在 2025 年度工作中，忠实、勤勉履行独立董事职责，按时出席相关会议，认真审议董事会各项议案，并对公司重大事项发表客观、审慎的意见，积极维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2025 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

本人李青，公司独立非执行董事。本人于2021年6月29日获委任为公司独立非执行董事。本人亦任香港理工大学电子计算学系讲座教授兼系主任。本人曾任香港城市大学助理教授、副教授和教授（终身），香港城市大学多媒体软件工程研究中心（MERC）的创始主任，曾设立珠海市香港城大研发孵化中心移动信息管理部并任经理，曾成立珠海市发思特软件技术有限公司并任总经理及董事长。本人于1982年获湖南大学工学学士学位，1985年和1988年分别获美国南加州大学计算机科学硕士和博士学位。

（二）独立性情况说明

根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于 2025 年度报告披露前对自身独立性进行了自查，并签署了《独立董事关于独立性情况的自查报告》。本人确认，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，与公司及主要股东之间不存在直接或者间接利害关系，亦不存在其他可能影响独立董事进行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的其他相关情况。在作为公司的独立非执行董事任职期间，本人遵守法律、法规及公司《章程》的有关规定，投入足够的时间和精力履行职责。在作出独立判断时，本人不受公司主要股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响，维护了公司及中小股东的利益。
二、年度履职概况

（一）出席董事会、股东（大）会会议情况

2025 年，公司共召开了 4 次股东（大）会（包括 1 次 A 股类别股东会及 1
次 H 股类别股东会）及 12 次董事会，董事会审议的各项议案均获得通过，除与自身利益相关的薪酬议案回避表决外，本人在表决过程中均投了赞成票，没有反对或弃权的情况。本人参加董事会和股东（大）会具体情况如下表：

参加董事会情况 参加股东（大）
会情况

应出席董 亲自出席 委托出席 缺席次数 是否连续两次未 列席股东（大）
事会次数 次数 次数 亲自出席会议 会次数

12 12 0 0 否 4

本人作为公司独立董事，按时出席公司董事会、列席公司股东（大）会，本着勤勉尽责的态度，对提交董事会的全部议案进行了审议，认真审阅会议资料，充分了解相关议案情况，以专业能力和经验做出独立的表决意见，并提出合理建议。

本人认为，公司董事会的召集召开合法合规，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，除与自身利益相关的薪酬议案回避表决外，无提出异议的事项，也无反对、弃权的情形。

（二）参与董事会专门委员会会议情况

2025 年，本人作为公司第八届董事会提名委员会主席、审计委员会委员、
薪酬与考核委员会委员（已于 2025 年 12 月 19 日不再担任）和关联交易控制委
员会委员，按照相关规定和要求，在 2025 年度参加了 20 次专门委员会会议。此外，本人参加了 4 次独立董事专门会议，具体参会情况如下：

会议名称 出席情况

审计委员会 9/9

薪酬与考核委员会 1/1

提名委员会 ……
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