公告日期：2026-03-27

中信证券股份有限公司董事会审计委员会

2025年度履职情况报告

报告期内，审计委员会共召开9次会议。审计委员会根据公司《董事会审计委员会议事规则》的规定召集会议、审议相关事项并进行决策，提升工作效率和科学决策的水平；审计委员会认真履行职责，按照公司规章制度积极参与年度财务报告的编制、审计及披露工作，维护审计的独立性，提高审计质量，维护公司及股东的整体利益。

审计委员会及其委员按照有关法律法规的要求，充分发挥了审查、监督作用，勤勉尽责地开展工作，为完善公司治理结构、提高审计工作质量发挥了重要作用。
审计委员会对公司的财务状况进行了审慎的核查并对公司编制的财务报表进行了审核，认为：公司财务体系运营稳健，财务状况良好。此外，公司董事会通过审计委员会，对公司在会计及财务汇报职能方面是否具备充足的资源、员工资历及经验，以及员工所接受的培训课程及有关预算亦作出检讨并感到满意。
一、2025年审计委员会主要工作成果

审计委员会2025年主要工作成果包括：

1.审阅定期财务报告

2.审核内部稽核活动摘要并批准内部稽核年度计划

3.审阅内部稽核部门及外部审计师的主要稽核/审计结果，以及经营管理层对所提出稽核/审计建议的响应

4.检讨内部监控系统的效能以及会计与财务汇报功能的充足程度

5.审阅外部审计师的法定审核范围

6.审议外部审计师的审计费用及续聘事宜

7.检讨及监察外部审计师的独立性及其所提供的非审计服务

8.预审利润分配方案等

二、审计委员会召开情况

报告期及延续至报告披露日，审计委员会召开11次会议，具体如下：

召开日期 会议内容 重要意见和建议 其他履行职责情况

独立非执行董事就
审议通过： 公司运营情况进行
2025.03. 1.公司2024年度稽核审计工作报告 考察，了解了公司稽
11 2.公司2025年度稽核审计工作计划 - 核审计工作的总体
3. 毕 马威关于公司2024年报初审结果的 开展情况，并听取了
汇报 公司2024年财务状
况和经营成果汇报。

审议通过：

1.2024年年度报告

2.2024年度利润分配方案

3.2024年呆账核销资产情况报告

4.2024 年度外部审计机构履职情况评估

报告及审计委员会对外部审计机构履行

2025.03. 监督职责的报告

25 5.内部控制审计报告 - -

6.2024年度内部控制评价报告

7.2024 年度募集资金存放与实际使用情

况专项报告

8. 毕 马威关于公司2024年度审计工作总

结

9.2024 年度董事会审计委员会履职情况

报告

审议通过：

2025.04. 1.公司2025年第一季度报告 - -

28 2. 关 于公司2024年度专项检查报告的议

案

2025.05. 审议通过：关于续聘会计师事务所的预案 - -

08

独立非执行董事就
公司运营情况进行
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