公告日期：2026-04-11

中信证券股份有限公司

投资者关系管理制度

制定主体 董事会办公室

生效时间 2026 年 4 月

□公司治理制度

制度类别 ？基本管理制度

□公司经营管理制度

□部门管理制度

2004 年 12 月经公司第二届董事会第十五次会议审议制定
历史版本信息 2022 年 10 月经公司第七届董事会第四十六次会议审议修订
2026 年 4 月经公司第八届董事会第四十五次会议审议修订

第一章 总 则

第一条 为加强中信证券股份有限公司（以下简称公
司）与投资者及潜在投资者（以下简称投资者）之间的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规以及《中信证券股份有限公司章程》的有关要求，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利
行使、信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。

第三条 本制度是公司投资者关系管理的基本行为指
南。公司应当按照本制度要求开展投资者关系管理工作。
第四条 公司应当倡导投资者提升股东意识，积极参与
公司开展的投资者关系管理活动，依法行使股东权利，理性维护自身合法权益。公司应当倡导投资者坚持理性投资、价值投资和长期投资的理念，形成理性成熟的投资文化。

第五条 投资者关系管理的基本原则：

（一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则；

（二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利；

（三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求；

（四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良好的市场生态。

第六条 投资者关系管理的目的：

（一）通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同；

（二）形成尊重投资者、回报投资者、保护投资者，对投资者负责的企业文化；

（三）促进公司诚信自律、规范运作，建立良好的企业形象；

（四）提高公司信息披露透明度，进一步规范公司治理；
（五）实现股东利益的最大化和公司价值的最大化。

第七条 公司董事、高级管理人员和监管规定的其他人
员不得在投资者关系管理活动中出现下列情形：

（一）透露或者发布尚未公开的重大事件信息，或者与依法披露的信息相冲突的信息；

（二）透露或者发布含有误导性、虚假性或者夸大性的信息；

（三）选择性透露或者发布信息，或者存在重大遗漏；
（四）对公司证券价格作出预测或承诺；

（五）未得到明确授权的情况下代表公司发言；

（六）歧视、轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为；

（七）违反公序良俗，损害社会公共利益；

（八）其他违反信息披露规定，或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为。

第二章 投资者关系管理内容、范围与方式

第八条 公司与投资者沟通的内容主要包括：

（一）公司的发展战略；

（二）法定信息披露内容；

（三）公司的经营管理信息；

（四）公司的环境、社会和治理信息；

（五）公司的文化建设；

（六）股东权利行使的方式、途径和程序等；

（七）投资者诉求处理信息；

（八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；

（九）投资者关心的与公司相关，且不涉及商业机密的其他信息。

第九条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于：

（一）公告，包括定期报告和临时报告；

（二）股东会；

（三）公司网站及新媒体平台；

（四……
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