公告日期：2026-04-11

中信证券股份有限公司

合规管理规定

制定主体 合规部

生效时间 2026 年 4 月

制度类别 □公司治理制度

□基本管理制度

公司经营管理制度

□部门管理制度

历史版本信息 2014 年 12 月经公司第五届董事会第三十次会议审议制定
2017 年 9 月经公司第六届董事会第十七次会议审议修订
2026 年 4 月经公司第八届董事会第四十五次会议审议修订

第一章 总 则

第一条 为实现公司“成为全球客户最为信赖的国内
领先、国际一流的中国投资银行”的战略目标，建立有效的合规风险管理机制，确保公司稳健经营、健康发展，根据相关国家法律法规和监管规则，借鉴巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》确定的原则和国内外投资银行的先进管理经验，结合本公司实际，制定本规定。
第二条 本公司及员工的经营管理行为和业务活动依
据公司《章程》和本规定实施合规管理。

合规是指公司及员工的经营管理行为和业务活动符合国家法律法规、部门规章和其他规范性文件，符合自律组织的行业规范和自律准则，符合公司制定的规章制度，符合社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称法律、法规和准则）。

合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则，而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财务损失或者商业信誉损失的风险。

合规管理是公司内部的一项核心风险管理活动，包括建立合规组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，识别、评估、监测、检查、报告和应对合规风险的管理行
为。

第三条 公司建立董事会领导下的，由公司经营管理
层、各部门、业务线和分支机构以及全体员工主动合规与合规总监和合规管理部门等合规管理相结合的全方位、多层次的合规管理组织架构。

第四条 公司及员工的经营管理行为和业务活动应当
严格遵守有关法律、法规和准则的要求；公司的合规管理应当覆盖公司各个部门、业务线、分支机构、各层级子公司、全体员工和各项工作，贯穿决策、执行、监督和反馈等各个环节。

第五条 合规总监和合规部履行合规管理职责应当具
有独立性和权威性。合规总监和合规管理人员不参与公司经营管理决策。

第六条 合规管理应当秉承有效性原则，力求科学性
和合理性，制定符合监管要求和公司发展需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。对违反合规管理制度的行为和人员，应当予以追究。

第七条 合规管理应当及时，合规管理部门和人员应
当及时跟踪了解国家或行业法律法规和准则的变化情况，及时制订或修订公司有关规章制度，及时履行各类合规管理职责，对发现的违法违规线索和事项，及时整改或查处。

第八条 合规管理应当具有适度的前瞻性，正确把握
市场、行业和监管发展方向，以符合当前市场监管为原则，以有效控制经营风险为目的，建立适度超前的合规管理体系及相应的制度，适应业务创新和公司发展的需要。

第九条 公司倡导并推行诚信、正直、守法的行为准
则，树立合规从高层做起、合规人人有责、合规创造价值的合规理念，提倡并培育全体员工的守法合规意识。
第二章 董事会、审计委员会和经营管理层的合规职责
第十条 董事会是公司合规管理领导机构，对公司经
营管理活动的主动合规以及公司合规管理工作负有领导和监督职责。公司董事会的合规管理领导职责包括：

1.审议批准公司合规管理的基本制度；

2.领导并监督经营管理层在合规总监及合规部协助下有效实施合规经营管理；

3.任免和考核合规总监，并确定其报酬及其他激励方式；

4.决定公司合规部的设置及其职责；

5.确保合规总监和合规部的独立性，避免其合规职责与其承担的其他责任产生利益冲突；

6.建立公司合规管理的沟通机制，保障合规总监与董事会、经营管理层和各部门、业务线和分支机构的有效沟
通；

7.听取合规总监的工作报告；

8.审议批准年度合规报告；

9.评估合规管理有效性，敦促解决合规管理中存在的问题；

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。