公告日期：2026-04-18

中国国际金融股份有限公司

关于保利发展控股集团股份有限公司

2025 年度持续督导报告书

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意保利发展控股集团股份有限公司向特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2025]853 号）予以同意注册，保利发展控股集团股份有限公司（以下简称“保利发展”或“公司”）向特定对象发行了 8,500 万张可转换公司债券，每张面值
为 100 元，募集资金总额为 850,000 万元，期限 6 年。中国国际金融股份有限公
司（以下简称“保荐人”）担任保利发展向特定对象发行可转换公司债券的保荐机构。

保荐人根据《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》的相关规定，出具 2025 年度持续督导年度报告书。
一、保荐人对上市公司的持续督导工作情况

序号 项目 工作内容

建立健全并有效执行持续督导工作制度， 保荐人已建立健全并有效执行了持
1 并针对具体的持续督导工作制定相应的工 续督导制度，并制定了相应的工作
作计划。 计划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工 保荐人已与保利发展签订保荐协

作开始前，与上市公司或相关当事人签署 议，该协议明确了双方在持续督导
2 持续督导协议，明确双方在持续督导期间 期间的权利和义务，并报上海证券
的权利和义务，并报上海证券交易所备 交易所备案。

案。

保荐人通过日常沟通、定期回访、
3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 现场检查、尽职调查等方式，了解
职调查等方式开展持续督导工作。 保利发展业务情况，对保利发展开
展了持续督导工作。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司 经核查保利发展相关资料，2025 年
4 违法违规事项公开发表声明的，应于披露 度保利发展在持续督导期间未发生
前向上海证券交易所报告，并经上海证券 按有关规定需保荐人公开发表声明
交易所审核后在指定媒体上公告。 的违法违规事项。

序号 项目 工作内容

持续督导期间，上市公司或相关当事人出

现违法违规、违背承诺等事项的，应自发

现或应当发现之日起五个工作日内向上海 2025 年度保利发展及相关当事人在
5 证券交易所报告，报告内容包括上市公司 持续督导期间未发生违法违规或违
或相关当事人出现违法违规、违背承诺等 背承诺等事项。

事项的具体情况，保荐人采取的督导措施

等。

督导上市公司及其董事、高级管理人员遵 在持续督导期间，保利发展及其董
守法律、法规、部门规章和上海证券交易 事、高级管理人员遵守法律、法
6 所发布的业务规则及其他规范性文件，并 规、部门规章和上海证券交易所发
切实履行其所做出的各项承诺。 布的业务规则及其他规范性文件，
切实履行其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治 保荐人检查了公司执行《公司章
7 理制度，包括但不限于股东会、董事会议 程》、股东会与董事会议事规则等
事规则以及董事、高级管理人员的行为规 相关制度的履行情况，均符合相关
范等。 法规要求。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制 在持续督导期间，保荐代表人和项
度，包括但不限于财务管理制度、会计核 目组成员对保利发展的内控管理制
8 算制度和内部审计制度，以及募集资金使 度的设计、实施和有效性进行了核
用、关联交易、对外担保、对外投资、衍 查，保利发展的内控制度符合相关
生品交易……
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