公告日期：2026-04-29

2025 年度独立董事述职报告

作为昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号—规范运作》等法律法规和《公司章程》、《独立董事制度》的要求，在2025年度积极勤勉履行独立董事职责，独立、谨慎地行使权利，及时了解公司的经营、财务、内控等动态，出席公司相关会议并认真审议各项议案，充分发挥了独立董事及各专业委员会委员的作用，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2025年履职情况报告如下。

一、独立董事的基本情况

1、独立董事工作履历、专业背景及兼职情况

本人徐爽，男，1978 年生，中国国籍，中共党员，无境外永久居留权，金融学博士学历。曾任宜宾市商业银行党委委员，北京北投基金管理有限公司董事长。2025年1月至今，担任公司第十届董事会独立董事，且担任公司战略发展委员会委员和提名委员会召集人。
2、是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，报告期内，本人及配偶、父母、子女、主要社会关系未在公司或公司附属企业任职，也未在公司主要
股东公司及其附属企业任职，未与公司存在重大的持股关系，与公司 以及主要股东之间不存在重大业务往来关系或提供财务、法律、咨询、 保荐等服务关系。综上，本人不存在任何妨碍进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》 《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监 管指引第1号——规范运作》中关于独立性的相关要求。

二、独立董事年度履职概况

1、出席董事会及股东会会议情况

2025年度，公司共召开11次董事会，本人亲自出席会议11次，具 体参会情况如下：

董事姓名 本年应参加 亲自出 以通讯方式 委托出席 缺席 出席股东会
董事会次数 席次数 参加次数 次数 次数 的次数

徐爽 11 11 6 0 0 4

2025年度，公司董事会、股东会的召集、召开符合法定程序，重 大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关的审批程序，会议决议 及审议事项合法有效。因此，本人对报告期内公司董事会各项议案未 提出异议，均投出赞成票，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的 情况。

2、参与董事会专门委员会及独立董事专门会议的情况

按照相关法律、法规、制度的规定和要求，根据个人专业背景， 本人担任提名委员会召集人、战略发展委员会委员。2025年，本人按 照各专门委员会工作细则的要求，积极参与专门委员会的日常工作， 认真履行职责，积极出席各次会议，不存在委托他人出席和缺席的情

况。本人出席会议情况如下：

战略发展委员会 提名委员会 独立董事专门会议

应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数 应出席次数 实际出席次数

1 1 1 1 3 3

2025年，本人作为战略发展委员会委员，对公司《关于收购南京

神源生智能科技有限公司部分股权并对其增资的议案》进行了审核。

本人通过听取公司管理层汇报、阅读文件材料和查阅有关资料等方式，

积极了解议案事项，并与公司管理层深入探讨业务发展情况。2025年

度，本人对公司董事会战略发展委员会各项议案均投出赞成票，无提

出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

2025年，本人作为提名委员会召集人，对公司总经理、副总经理、

财务总监兼董事会秘书的任职条件和任职资格等相关材料进行了审

核。本人通过听取公司管理层汇报、阅读文件材料和查阅有关资料等

方式，积极了解议案事项，并与公司管理层深入探讨业务发展情况及

战略规划。2025年度，本人对公司董事会提名委员会各项议案均投出

赞成票，无提出异议的事项，未出现弃权票、反对票和无法发表意见

的情况。

2025年，本人作为公司独立董事，对关联交易等事项进行了审核，

对独立董事专门会议各项议案均投出赞成票，无提出异议的事项，未

出现弃权票、反对票和无法发表意见的情况。

3、与中小股东的沟通交流情况

2025年度，本人积极……
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