公告日期：2026-05-13

2025 年年度股东会

会议资料

国投资本股份有限公司

二〇二六年六月三日

目录

1.国投资本股份有限公司 2025 年度董事会工作报告 ...... 3
2.国投资本股份有限公司 2025 年年度报告及其摘要 ......113.国投资本股份有限公司关于 2026 年度预计日常关联交易的议案 .....12
4.国投资本股份有限公司关于 2026 年度担保预计的议案 ......215.国投资本股份有限公司关于 2026 年度向金融机构申请授信的议案 ...25
6.国投资本股份有限公司关于 2025 年度利润分配的预案 ......277.国投资本股份有限公司与国投财务有限公司签署《金融服务协议》暨关
联交易的议案 ...... 29
8.国投资本股份有限公司关于董事 2025 年度薪酬的议案 ......459.国投资本股份有限公司关于修订《国投资本股份有限公司董事、监事薪
酬管理办法》的议案 ...... 4710.国投资本股份有限公司关于子公司国投证券发行境内外债务融资工具
一般性授权的议案 ...... 57
11.国投资本股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 ......64
议案一：

国投资本股份有限公司

2025 年度董事会工作报告

各位股东：

过去的一年，国投资本股份有限公司（以下简称国投资本或公司）董事会切实履行《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，立足产业金融管理平台定位，全力推进改革转型，完善风险防控体系，多项工作取得显著成效，现将全年工作情况报告如下。

一、2025 年董事会主要工作

（一）把握机遇、积极作为，经营业绩再上台阶

2025 年，全球局势变乱交织，国内资本市场震荡上行，面对
复杂局面，公司董事会深刻把握金融行业发展规律，及时研判部署，各级企业全力落实工作要求，深挖内部潜能，抢抓市场机遇。2025 年国投资本实现营业总收入 135.44 亿元，同比提升 4%，归母净利润 32.79 亿元，同比提升 22%。

其中，国投证券实现净利润 34 亿元，同比增长 34%。2025 前
1

三季度 ，国投证券营收行业排名第 17 名，与 2024 年末保持不变；
净利润第 16 名，前进 1 名；经纪业务净收入第 15 名，前进 2 名；
两融业务收入第 12 名，前进 1 名；资管业务净收入第 22 名，前
进 5 名。国投泰康信托实现合并净利润 6.35 亿元，其中信托本部1 证券业协会口径数据。

实现净利润 3.95 亿元，家族信托业务年内新增 300 亿元，创历史最高记录。

（二）系统谋划、督导转型，重要战略扎实推进

一是高质量编制公司“十五五”规划。国投资本统筹各金融企业组建工作专班，深入沟通相关部门，密集进行内外部调研访谈，开展“问计于民”广泛征集意见，召开战略研讨会，深入研究重点战略事项，科学设定数据指标，已完成“十五五”规划初稿。

2

二是加速推动“1+4”转型方案 落地见效。国投资本统筹本部
及各金融企业按照可量化、可调度、可检验原则，建立转型督导机制，按月督导调度转型进展。截至2025年末，国投证券AUM达1.84万亿，超额完成年度目标；产业投行完成股票主承销7家，过会家数行业第5，金融债主承销规模跃居行业第13，协助国投集团成员企业发债159亿元；产业研究院顺利完成国资委揭榜挂帅课题研究，联合发布新质蛋白领域第一个创新发展指数；买方投顾资产管理规模40亿元，同比增长69%。国投泰康信托成立全国首单不动产特需信托，获评“2025年央视财经金融强国年度案例”；与招商银行建立合作，家族信托合作渠道覆盖率继续保持行业领先。

（三）健全体系、严格落实，风险防控能力明显增强

一是风险防控效能有效发挥。年内董事会累计审议通过风险类议案 6 个，听取风险类报告 2 个；审计与风险管理委员会全年2 指《国投资本专业化管理提升及金融企业业务转型发展方案》的简称。

研究风险类议案 11 个，听取风险类报告 4 个。在董事会督导推动下，公司组织编制《重点业务管控清单》，更新《风险限额（2025年版）》，全年未发生重大风险事件，公司整体风险可控在控。
二是风险管理体系优化全面落地。公司稳步推进“风险穿透、合规垂直和内控闭环”三项核心管理机制全面落地。常态化开展风险大起底，深化“资产、业务、机构”三层分析框架。在国投证券试点……
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