公告日期：2026-04-03

国投资本股份有限公司 2025 年度董事会

审计与风险管理委员会履职报告

根据法律法规、《国投资本股份有限公司章程》及《国投资本股份有限公司董事会审计与风险管理委员会工作细则》等有关规定，现将国投资本股份有限公司（以下简称“国投资本”或“公司”）董事会审计与风险管理委员会 2025 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计与风险管理委员会基本情况

2025 年 5 月，公司原审计与风险管理委员会委员、董事王方
先生离任，公司于当月召开 2024 年年度股东会增补刘红波先生为公司董事，并于 2025 年 6 月召开九届二十五次董事会，增补刘红波先生为审计与风险管理委员会委员。2025 年 9 月，公司原审计与风险管理委员会主任委员、独立董事张敏先生任期届满 6 年离
任。为保障公司治理体系正常运转，公司于 2025 年 10 月召开 2025
年第二次临时股东会，审议选举刘清亮先生（会计专业人士）为公司独立董事，并召开九届二十九次董事会增补其为审计与风险管理委员会主任委员。王方先生、张敏先生在公司增补新任审计与风险管理委员会委员之前，依旧履行相应职责。

截至 2025 年底，公司审计与风险管理委员会委员共三名：刘
清亮先生、白文宪先生、刘红波先生，其中刘清亮先生为主任委员。

根据中国证监会、国务院国资委有关撤销监事会的要求，公

司于 2025 年 8 月召开九届二十七次董事会、九届十一次监事会，
分别审议通过了关于修订《公司章程》的议案、关于废止《国投
资本股份有限公司监事会议事规则》的议案，并于 2025 年 10 月
提交至公司 2025 年第二次临时股东会审议通过。同时，公司依照
《上市公司审计委员会工作指引》等法律法规及规范性文件的要
求，对《国投资本股份有限公司董事会审计与风险管理委员会工
作细则》进行了系统性修订，将原监事会的有关职能融入审计与
风险管理委员会，确保监督职责有序承接。该工作细则已通过九
届二十七次董事会审议并对外披露。

根据《国投资本股份有限公司董事会审计与风险管理委员会
工作细则》有关规定，审计与风险管理委员会由不在公司担任高
级管理人员的董事组成，每季度至少召开一次会议，公司内部审
计部门是审计与风险管理委员会的牵头支撑机构，定期报告、内
控评价报告、聘用或解聘会计师事务所、聘用或解聘财务负责人、
自主变更会计政策和会计估计等事项应经审计与风险管理委员会
全体成员过半数同意。

二、董事会审计与风险管理委员会会议召开情况

2025 年度，公司共召开审计与风险管理委员会会议 5 次，共
审议通过及听取 23 项议案，具体情况如下：

序 会议 委员出

时间 审议通过或听取议案

号 名称 席情况

2025 2025 年 全体委 1.审议《国投资本股份有限公司 2024 年度报告及其摘要》；
1

年第 3 月 25 员出席 2.审议《国投资本股份有限公司 2024 年度财务决算报告》；

一次 日 3.审议《国投资本股份有限公司 2025 年度财务预算报告》；
会议 4.审议《国投资本股份有限公司关于 2025 年度预计日常关联
交易的议案》；

5.审议《国投资本股份有限公司关于 2024 年度利润分配的预
案》；

6.审议《国投资本股份有限公司 2024 年度对会计师事务所履
职情况评估报告》；

7.审议《国投资本股份有限公司 2024 年度内部控制评价报
告》；

8.审议《国投资本股份有限公司 2024 年度重要事项专项审计
报告》；

9.审议《国投资本股份有限公司对国投财务有限公司的风险
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