公告日期：2021-07-03

中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有 限公司暨关联交易<中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见
通知书>之反馈意见的回复报告

中国证券监督管理委员会：

2021 年 5 月 21 日，贵会下发了 210920 号《中国证监会行政许可项目审查一次反
馈意见通知书》（以下简称“反馈意见”），就《中国葛洲坝集团股份有限公司上市公司合并、分立核准》行政许可申请材料进行了审查并提出了反馈问题。中国能源建设股份有限公司、中国葛洲坝集团股份有限公司及相关中介机构对反馈意见进行了认真研究和落实，并按照反馈意见的要求对所涉及的事项进行了资料补充和问题说明，现提交贵会，请予审核。

如无特别说明，本回复中的简称或名词的释义与《中国能源建设股份有限公司换股吸收合并中国葛洲坝集团股份有限公司暨关联交易报告书（草案）（修订稿）》（以下简称“报告书”）中相同。除特别说明外，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

目 录

目 录......2第 1 题 申请文件显示，1）你公司营业执照所载经营范围包括房地产开发与经营。2）2020 年末，你公司的房地产开发成本、房地产开发商品、投资性房地产等涉房地产相关会计科目存在余额。3）
你公司 H 股 2020 年年报披露了全年房地产收入为 120.71 亿元。请你公司：1）结合上述情况并比对
申请文件、你公司 H 股 2020 年年报和葛洲坝 2020 年年报有关披露内容，补充披露你公司及子公司
是否属于房地产企业，证照所载经营范围是否包括房地产开发与经营，是否具有房地产企业开发资质，是否实际从事住宅类或商业类房地产开发与经营业务。如有以上任一情况，列表披露各相关公司从事房地产开发经营的具体情况，包括但不限于公司名称、房地产业务基本情况、报告期内房地产开发经营业务的营业收入和盈 利情况及占比 、房地产企业开发资质及有 效期、房地产 项目存货，以及上述资产的剥离计划。2）你 公司是否存在空置住宅类或 商业类土地及 开发计划（如有）。3）你公司是否持有自建/开发住宅类、商业类物业，包括但不限于员工宿舍、商业物业等；如有，相关
房产使用情况，有无具体处置计划。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。......7第 2 题 申请材料显示，1）你公司的子公司中国能源建设集团财务有限公司的业务范围包括吸收成员单位存款、办理成员单位之间 委托贷款及委 托投资等。2 ）你公司的一家子公司名为中国能源建设集团融资租赁有 限公司。3） 你公司的子公司中国电力工 程顾问集团有限公司拥有的一项注册商标用途为融资租赁。请你公司补充 披露：1）你公司拥有的金 融相关资产（含持牌和非持牌机构），包括但不限于公司名称，业务模 式，所持牌照 （如有），业务规模，报告 期内相关资产 的收入、盈利情况及在你公司相关财务指标的占比，相关业务是否与你公司主营业务密切相关，是否符合业态所需、行业发展管理及产业政策 ，以及合规经 营情况。2） 上述金融资产是否涉及类金融业务及相
关措施安排。请独立财务顾问和律师核查并发表明确意见。...... 22第 3 题申请材料显示，1）你公司的业务范围包括以 BOT 方式参与燃煤电厂等项目的特许经营。2）你公司工业制造收入主要来源之一是水泥生产。3）你公司在报告书签署日前 36 个月内因存在违反环保法规被处罚的情况。请你公司补充披露：1）你公司已建、在建和拟建项目是否包含“高耗能、高排放”项目，如是，请披露相关公司名称、行业、产品以及净资产、营业收入和净利润。2）你公司生产经营是否符合国家产业政策，是否纳入相应产业规划布局，生产经营是否属于《产业结构调整指导目录（2019 年本）》中的限制类、淘汰类产业，是否属于落后产能，请按照业务或产品分类披露。3）你公司已建、在建项 目是否满足项目所在地能源 消费双控要求 ，是否按规定取得固定资产投资项目节能审查意见，主要能源资源消耗情况以及是否符合当地节能主管部门的监管要求。4）你公司现有工程是否符合环境影响评价文件要求；已建、在建项目是否需履行主管部门审批、核准、备案等程序及履行情况。5）你 公司是否存在大气污染防治 重点区域内的 耗煤项目。如是，是否履行应履行的煤炭等量或减量替代 要求。6）你公司已建、在 建项目是否位于各地城市人民政府根据《高污染燃料目录》划定的高污染燃料禁燃区内，如是，是否在禁燃区内燃用相应类别的高污染燃料，是否已完成整改。7）你公 司主要污染物排放情况、防 治污染设施建 设和运行情况、排污许可证持有情况、环保部门现场检查情况；是否需落实污染物总量削减替代要求，是否存在超标排放或无证排放污染物等违规情形，……
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