公告日期：2020-02-11

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上海证券交易所
纪律处分决定书
〔 2020〕 8 号
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关于对河南银鸽实业投资股份有限公司
有关责任人予以通报批评的决定
当事人：
顾琦，时任河南银鸽实业投资股份有限公司董事长、总经理；
罗金华，时任河南银鸽实业投资股份有限公司董事、副总经
理；
封云飞，时任河南银鸽实业投资股份有限公司董事；
孟灵魁，时任河南银鸽实业投资股份有限公司董事、副总经
理；
董晖，时任河南银鸽实业投资股份有限公司副总经理。
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经查明， 2018 年 6 月 12 日， 河南银鸽实业投资股份有限公
司（以下简称公司）披露公告称， 公司时任董事长、总经理顾琦，
时任董事、副总经理罗金华， 时任董事封云飞， 时任董事、副总
经理孟灵魁和时任副总经理董晖（以下简称增持主体）， 计划自
公告披露之日起 6 个月内以自有资金增持公司股份，增持金额不
低于 2,000 万元、 不高于 4,000 万元人民币（下同），增持未设
定价格区间。 2018 年 12 月 11 日增持计划履行期届满时， 公司
披露公告称， 顾琦和罗金华已增持部分股票， 增持金额合计
549.50 万元， 并拟将本次增持计划期限延长 6 个月。 2019 年 5
月 26 日，公司披露董事、高级管理人员终止增持计划的公告称，
增持股份所需资金未能筹措到位，导致原增持计划的实施遇到困
难， 上述增持主体决定终止增持计划。 截至 2019 年 5 月 26 日，
上述增持主体合计增持公司股份 1,658,310 股， 增持金额合计
549.50 万元， 仅占增持计划下限的 27.47%。
公司董事、高级管理人员未按期履行增持的公开承诺； 在增
持计划延期后，仍未按照前期披露的增持计划完成增持， 增持计
划完成率及完成金额与增持计划差距较大。 增持承诺是市场高度
关注的重大事项，承诺作出前应当审慎评估论证，承诺作出后应
当严格遵守。 公司时任董事长、总经理顾琦， 时任董事、副总经
理罗金华， 时任董事封云飞， 时任董事、副总经理孟灵魁和时任
副总经理董晖未按计划履行增持承诺，违反了《上海证券交易所
股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》） 第 2.1 条、第 2.6
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条、 第 11.12.1 条等规定及其在《董事（监事、高级管理人员）
声明及承诺书》中做出的承诺。
相关责任人请求从轻处分并提出异议称， 受资本市场客观波
动影响，融资渠道受限，未能筹措到增持所需资金，导致增持计
划终止。 但该事项未对公司股票价格产生重大影响，未严重损害
投资者利益。 前期发布的增持计划公告中已经提示了可能存在因
增持资金未能及时到位导致增持计划延迟实施或无法实施的相
关风险。
上海证券交易所（以下简称本所）认为，上述异议理由不成
立。 上市公司董事、高级管理人员面向全市场公开披露的增持计
划，涉及全体投资者对公司发展前景和投资价值的判断，是市场
高度关注的重大事项。 相关增持主体应当根据自身资金实力、履
行能力等，审慎确定增持规模； 一旦作出增持计划并对外披露，
理应严格遵守、及时履行，以明确市场预期。 融资渠道受限导致
未能筹措到所需资金、已提示相关风险不能成为相关责任人未履
行公开承诺的合理理由，故不能从轻处分或免除责任。
鉴于上述违规事实和情节，经本所纪律处分委员会审核通
过， 根据《股票上市规则》 第 17.3 条和《上海证券交易所纪律
处分和监管措施实施办法》的有关规定， 本所做出如下纪律处分
决定： 对河南银鸽实业投资股份有限公司时任董事长、总经理顾
琦， 时任董事、副总经理罗金华， 时任董事封云飞， 时任董事、
副总经理孟灵魁和时任副总经理董晖予以通报批评。
对于上述纪律处分，本所将通报中国证监会，并记入上市公
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司诚信档案。
上市公司董事、监事、高级管理人员应当引以为戒， 严格遵
守法律法规和本所业务规则，严格履行所作出的承诺；认真履行
信息披露义务，积极配合上市公司做好信息披露工作，自觉维护
证券市场秩序。
上海证券交易所
二○二○年二月五日

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