公告日期：2026-04-10

申万宏源证券承销保荐有限责任公司

关于新疆天业股份有限公司 2025 年度募集资金

存放与使用情况的专项核查意见

申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“保荐机构”、“申万宏源承销保荐”）作为新疆天业股份有限公司（以下简称“上市公司”、“公司”、“新疆天业”）公开发行可转换公司债券的保荐机构。根据《上市公司募集资金监管规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求，对新疆天业 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，具体核查情况说明如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于核准新疆天业股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2022〕785 号），公司由主承销商申万宏源承销保荐采用公开发行方式，向社会公众公开发行可转换公司债券 3,000.00 万张，共计募集资金 300,000.00 万元，坐扣承销和保荐费用 3,207.55 万元后的募集资金
为 296,792.45 万元，已由主承销商申万宏源承销保荐于 2022 年 6 月 29 日汇入公
司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 415.06 万元后，公司本次募集资金净额为 296,377.40 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验证报告》（天健验〔2022〕3-57号）。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2025 年 12 月 31 日，本公司累计使用募集资金 273,928.02 万元。其中：
以前年度累计使用募集资金 253,758.28 万元，2025 年度使用募集资金 20,169.74万元。

截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 15,940.91 万元，具体
情况如下：

项目 金额（元）

募投资金总额 3,000,000,000.00

减：发行有关费用 36,226,037.84

募投资金净额 2,963,773,962.16

减：募投项目支出（含募投项目前期投入置换金额） 2,739,280,218.67

减：用募投资金暂时补充流动资金 -

减：暂时闲置募投资金进行现金管理投资 120,000,000.00

减：节余募集资金（含利息收入）转出 -

加：暂时闲置募投资金进行现金管理理财收益及利息收入 54,915,370.30

截至 2025 年 12 月 31 日募集资金账户余额 159,409,113.79

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新疆天业股份有限公司募集资金管
理办法》，2025 年 12 月 30 日召开的九届十六次董事会对 2021 年第四次临时股
东大会审议通过的《新疆天业股份有限公司募集资金管理办法》进行全面梳理、修订、完善，增设第六章“责任追究”章节，同时将该制度名称调整为《新疆天业股份有限公司募集资金管理制度》。

2022 年 6 月 29 日，公司及公司子公司新疆天业汇祥新材料有限公司与保荐
机构、募集资金专项账户开户银行签署了募集资金存储三方监管协议，三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募……
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