公告日期：2026-03-24

云南云天化股份有限公司

关于云南云天化集团财务有限公司 2025 年度

风险持续评估报告

根据《云南云天化股份有限公司关于在云南云天化集团财务有限公司开展存款业务的风险应急处置预案》要求，云南云天化股份有限公司（以下简称“本公司”或“上市公司”）通过查验云南云天化集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》《企业法人营业执照》等证件资料，并审阅财务公司出具的包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的财务公司的 2025 年度财务报告（经审计），公司对财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下：

一、财务公司基本情况

财务公司于 2013 年 9 月 30 日取得《中国银监会关于云南云天化
集团财务有限公司开业的批复》（银监复〔2013〕516 号），2013 年10 月 10 日取得了国家金融监督管理总局云南监管局核发的《金融许
可证》（机构编码：L0182H253010001），2013 年 10 月 10 日经云南省
工商行政管理局登记注册（注册号：530000000040975）成立的非银
行金融机构。财务公司成立时注册资本为 60,000 万元，2017 年 12 月
取得国家金融监督管理总局批复（云银监复〔2017〕283 号）同意增加注册资本人民币 40,000 万元，增资后注册资本为 100,000 万元，股东构成及出资比例不变。其中：云天化集团有限责任公司出资 44,000万元，占注册资本的 44%；云南云天化股份有限公司出资 18,000 万元，占注册资本的 18%；云南磷化集团有限公司出资 18,000 万元，占注册资本的 18%；重庆国际复合材料股份有限公司出资 10,000 万元，占注册资本的 10%；云南天宁矿业有限公司出资 5,000 万元，占
注册资本的 5%；云南能源投资股份有限公司出资 5,000 万元，占注册资本的 5%。财务公司法定代表人：彭科。财务公司注册地址：云
南省昆明市滇池路 1417 号 2 号楼 3 楼。

经国家金融监督管理总局批准，财务公司的经营范围包括：

（1）吸收成员单位存款；

（2）办理成员单位贷款；

（3）办理成员单位票据贴现；

（4）办理成员单位资金结算与收付；

（5）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；

（6）从事同业拆借；

（7）办理成员单位票据承兑；

（8）从事固定收益类有价证券投资；

（9）国家金融监督管理总局批准的其他业务。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

1. 财务公司治理结构

财务公司按照《公司法》和《公司章程》的规定要求，构建形成股东会、董事会、经营管理层“两会一层”的治理架构。财务公司“两会一层”和各部门之间职责清晰、运行顺畅、管理科学、决策高效。财务公司法人治理结构实现了“各负其责、各司其职、规范运转、相互制衡”。财务公司按规定于 2025 年 11 月经股东会决议撤销监事会，相关章程修订事项待云南金融监管局行政许可批复后正式生效；董事会下设战略发展委员会、风险管理委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四大专门委员会，原监事会相关监督职责全部整合到审计委员会统筹履行。各专门委员会各负其责、各司其职、规范运转、相互制
衡，治理结构建立健全，治理水平不断提升。

股东会是财务公司的权力机构，决定财务公司的重大事项；董事会是财务公司的执行机构，根据股东会的授权，对重大经营管理事项进行决策；总经理根据董事会和董事长的授权，负责日常经营管理活动。财务公司股东会、董事会依照议事规则和决策程序定期召开会议履行职责，并完整保留相关会议的议案、决议、纪要和记录等档案资料。

董事会负责制定财务公司的经营战略和重大政策；经理层负责组织实施董事会的决议，建立健全有效的风险管理和内部控制体系，纠正风险管理和内部控制存在的问题。

财务公司经营层现设总经理一名，副总经理两名，其中总经理主持经营层全面工作并分管风险管理部和计划财务部，一名副总经理分管信贷业务部、金融市场部、结算业务部，一名副总经理分管稽核审计部和综合管理部，财务公司在高管层的分工上实现了业务和风险的有效隔离，运作审慎合规。

财务公司建立了标准明确的董事、高级管理人员履职评价体系，进一步建立健全了财务公司治理结构，进一步完善了内部控制体系。
2. 机构设置与权责分配

财务公司建立了较为完善的组织机构，财务公司设置综合管理部、计划财务部、结算业务部、信贷业务部、金融市场部、风险管理部、稽核审计部等七个职能部门，各经营管理机构职能分离，相……
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