公告日期：2026-04-24

国金证券股份有限公司

二〇二五年度独立董事述职报告

（刘运宏）

本人作为国金证券股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在 2025 年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》《公司独立董事制度》等规定，切实履行诚信勤勉义务，依法履职尽责，充分发挥独立董事决策、监督、咨询作用，促进公司规范运作，推动公司高质量发展。现将 2025 年度履职情况报告如下：

一、基本情况

本人刘运宏，于 2025 年 6 月 18 日起担任公司第十三届董事会独
立董事，兼任独立董事专门会议召集人、董事会提名委员会（召集人）、董事会审计委员会委员。现任中国人民大学国际并购与投资研究所副所长，前海人寿保险股份有限公司（上海）研究所所长，中国上市公司协会并购融资委员会副主任、独立董事专业委员会委员，华东政法大学经济法学专业博士生导师，上海电气集团股份有限公司独立董事，上海农村商业银行股份有限公司独立董事等职。

根据《上市公司独立董事管理办法》要求，本人于 2025 年度报告披露前对自身独立性进行了自查。本人确认，未在公司担任除独立董事及董事会专门委员会委员以外的任何职务，与公司及主要股东之间不存在直接或者间接利害关系，亦不存在其他可能影响独立董事进
行独立客观判断的关系，不存在影响独立性的其他相关情况。

二、年度履职情况

（一）出席董事会和股东会情况

报告期内，公司召开了 7 次董事会，2 次股东会，本人出席了公
司召开的各次董事会、股东会会议（详见表 1）。本人积极参加各项会议，认真审议相关议案，对董事会会议各项议案均投了同意票，没有反对、弃权的情形。

表 1 独立董事出席董事会、股东会情况

董事会会议 股东会

姓名 本年应参 亲自 以通讯方式 委托出 缺席 投票表

加董事会 出席 参加次数 席次数 次数 决情况 出席次数
次数 次数

刘运宏 7 7 0 0 0 均同意 2

（二）参与董事会专门委员会情况

公司董事会下设 5 个专门委员会：审计委员会、风险控制委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、战略与 ESG 委员会。其中，审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会的成员中独立董事占多数，并由独立董事担任召集人，各委员会分工明确，权责分明，有效运作，切实保证了董事会决策的客观性和公正性。

报告期内，公司独立董事在董事会专门委员会的任职情况如下：
表 2 独立董事在董事会专门委员会任职情况

专门委员会 任职独立董事 召集人

审计委员会 唐秋英、刘运宏、陈简、雷家骕、金鹏 唐秋英

风险控制委员会 冉云、唐秋英、李宏、邓菁晖 冉云

薪酬与考核委员会 李宏、唐秋英、姜文国 李宏

提名委员会 刘运宏、李宏、赵煜 刘运宏

战略与 ESG 委员会 冉云、金鹏、尹林 冉云

报告期内，董事会专门委员会共召开 18 次会议。其中审计委员
会 6 次、风险控制委员会 4 次、薪酬与考核委员会 4 次、提名委员会
2 次、战略与 ESG 委员会 2 次。本人出席会议情况如下：

表 3 独立董事出席董事会专门委员会会议情况

战略与

风险控制 薪酬与考核

姓名 审计委员会 提名委员会 ESG 委员
委员会 委员会

会

刘运宏 6/6 - - 2/2 -……
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