公告日期：2026-04-24

证券代码：600109 证券简称：国金证券 公告编号：临 2026－21
国金证券股份有限公司

第十三届董事会第五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司第十三届董事会第五次会议于 2026 年 4
月 22 日在成都市东城根上街 95 号成证大厦 17 楼会议室召开，会议
通知于 2026 年 4 月 12 日以电话和电子邮件相结合的方式发出。

会议应参加表决的董事十一人，实际表决的董事十一人。

会议由董事长冉云先生主持，会议符合《公司法》《证券法》和《公司章程》的有关规定。

经审议，与会董事形成如下决议：

一、审议通过公司《二〇二五年度董事会工作报告》

本议案提交董事会前已经公司董事会战略与 ESG 委员会审议通过。

本议案尚需提交公司股东会审议。

表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。

二、审议通过公司《二〇二五年度独立董事述职报告》

本议案尚需提交公司股东会审阅。

表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。

三、审议通过公司《二〇二五年度财务决算报告》

本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。

表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。

四、审议通过公司《二〇二五年度报告全文及摘要》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。

表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。

五、审议通过公司《二〇二五年度利润分配预案》
本议案提交董事会前已经公司董事会审计委员会审议通过。
本议案尚需提交公司股东会审议。

表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。

六、审议通过公司《二〇二五年度合规工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。

七、审议通过公司《反洗钱二〇二五年度工作报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。

八、审议通过公司《二〇二五年度全面风险管理报告》
本议案提交董事会前已经公司董事会风险控制委员会审议通过。
表决结果：同意 11 票；弃权 0 票；反对 0 票。

九、审议通过公司《二〇二五年度风险控制指标报告》

截至 2025 年 12 月 31 日，公司净资产为 34,129,707,944.29 元，
净资本为 26,125,228,715.90 元，其余各项主要风险控制指标具体情况如下：

表 1：各项主要风险控制指标达标情况

指标 2025 年 12 月 31 日 预警标准 监管标准

风险覆盖率 642.32% ≥120% ≥100%

资本杠杆率 34.52% ≥9.6% ≥8%

流动性覆盖率 286.45% ≥120% ≥100%

净稳定资金率 166.50% ≥120% ≥100%

净资本/净资产 76.55% ≥24% ≥20%

净资本/负债 40.38% ≥9.6% ≥8%

净资产/负债 52.75% ≥12% ≥10%

自营权益类证券及其衍生品/净资本 2.03% ≤80% ≤100%

自营非权益类证券及其衍生品/净资本 154.67% ≤400% ≤500%

融资（含融券）的金额/净资本 150.44% ≤320% ≤400%

报告期内，以上各项风……
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