公告日期：2026-04-24

国金证券股份有限公司

董事会审计委员会二〇二五年度履职情况报告

根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上海证券交易所自律监管指引第 1 号－规范运作》、国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）《章程》《国金证券股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定，公司董事会审计委员会勤勉尽责地履行了 2025 年度审计监督职责。现对审计委员会 2025 年度履职情况汇报如下：

一、审计委员会基本情况

截至本报告期末，公司董事会审计委员会由 5 名董事组成，分别为唐秋英女士、刘运宏先生、雷家骕先生、陈简先生和金鹏先生，其中唐秋英女士、刘运宏先生和雷家骕先生为公司独立董事；金鹏先生为公司职工董事，陈简先生为公司股东成都产业资本控股集团有限公司推荐的董事；审计委员会召集人由独立董事唐秋英女士担任，唐秋英女士具备会计或财务管理相关的专业经验。

二、2025 年审计委员会会议召开情况

（一）会议召开及议案审议情况

2025 年度，公司共召开董事会审计委员会会议 6 次，共审议议案 41 项，
所有议案均经过审计委员会委员审议表决通过，具体情况如下：

序号 会议届次 召开日期 审议内容

第十二届董事会审计委员 1、关于审议公司《二〇二四年度财务决
1 会 2025 年第一次会议 2025 年 4 月 22 日 算报告》的议案

2、关于审议公司《二〇二四年度报告全
文及摘要》的议案

3、关于审议公司《二〇二四年度利润分
配预案》的议案

4、关于审议公司《二〇二四年度内部控
制评价报告》的议案

5、关于审议公司《董事会审计委员会二
〇二四年度履职情况报告》的议案

6、董事会审计委员会对会计师事务所履
行监督职责情况报告

7、关于对会计师事务所二〇二四年度履
职情况评估的议案

8、关于审议公司《二〇二四年下半年规
范运作专项检查报告》

9、关于审议公司《二〇二四年度内部审
计工作报告》的议案

10、关于审议公司《二〇二五年度内部审
计工作计划》的议案

11、关于审议公司《二〇二四年网络和信
息安全管理年度报告》的议案

……
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